1.1. Настоящее Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - Положение) определяет общий порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.
1.2. В настоящем Положении под внутренним контролем профессионального участника рынка ценных бумаг понимается контроль за соответствием деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия), иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, является частью системы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.
(абзац введен Постановлением ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
1.3. Действие настоящего Положения распространяется на юридических лиц, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) и осуществляющих деятельность в соответствии с разделом II Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
1.4. Профессиональные участники разрабатывают и утверждают в месячный срок с даты вступления в силу настоящего Положения Инструкцию о внутреннем контроле в соответствии с нижеизложенными требованиями, включающую специальные меры по предотвращению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг, а также процедуры, препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации и ее неправомерному использованию, в том числе при совмещении различных видов профессиональной деятельности.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
КонсультантПлюс: примечание.
О перечне видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которых допускается совмещение деятельности, см. Постановление ФКЦБ РФ от 15.08.2000 N 10.
1.5. Профессиональные участники, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, разрабатывают с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и программы его осуществления, а также назначают специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ (далее - ответственные сотрудники).
(п. 1.5 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
КонсультантПлюс: примечание.
О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", см. распоряжение ФКЦБ РФ от 03.07.2002 N 613/р.
1.6. Инструкция о внутреннем контроле, утвержденная уполномоченным органом профессионального участника, содержит:
описание компетенции контролера, его функций, прав и обязанностей;
порядок и сроки рассмотрения жалоб, обращений и заявлений клиентов и других профессиональных участников;
описание действий контролера в случае выявления им правонарушений;
форму и сроки представления отчетности контролером руководителю исполнительного или иного уполномоченного органа профессионального участника.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
1.7. Ответственным за организацию внутреннего контроля является руководитель профессионального участника.
1.8. Ответственным за осуществление внутреннего контроля является контролер (начальник подразделения внутреннего контроля) профессионального участника (далее - контролер), должность которого включается в штат профессионального участника.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
1.9. При наличии у профессионального участника филиалов, осуществляющих его функции на рынке ценных бумаг, в штат каждого филиала включается контролер филиала. В таком случае нормы настоящего Положения, установленные для профессионального участника по осуществлению внутреннего контроля, распространяются на деятельность его филиала.
Если количество работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, менее 12, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника.
(в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс, от 21.05.2003 N 03-27/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
1.10. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, руководитель профессионального участника вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника или иного сотрудника, независимого от других структурных подразделений и подотчетного только руководителю.
В случае назначения ответственным сотрудником не контролера профессионального участника установленные пунктами 3.2.1, 3.2.2, 3.6, 4.4.3 настоящего Положения нормы, касающиеся противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, относятся к ответственному сотруднику.
(п. 1.10 введен Постановлением ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей