IV. Права и обязанности контролера (ответственного сотрудника) профессионального участника
IV. Права и обязанности контролера (ответственного
сотрудника) профессионального участника
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
4.1. В целях осуществления своей деятельности контролер (ответственный сотрудник) имеет право доступа ко всем документам, ведущимся и хранящимся у профессионального участника базам данных и регистрам, непосредственно связанным с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, а также право снятия копий с полученных документов, файлов и записей.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
4.2. Контролер (ответственный сотрудник) вправе получать информацию от всех работников профессионального участника рынка ценных бумаг, связанную с исполнением им должностных обязанностей. (п. 4.2 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
4.3. Контролер (ответственный сотрудник) вправе требовать от работников профессионального участника письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
4.4. При осуществлении своей деятельности контролер (ответственный сотрудник):
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
4.4.1. Соблюдает требования нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность контролеров.
4.4.2. Надлежащим образом выполняет свои функции.
4.4.3. Соблюдает требования соответствующих документов о внутреннем контроле, утвержденных уполномоченным органом профессионального участника.
(пп. 4.4.3 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 14.02.2002 N 3/пс)
(см. текст в предыдущей редакции)
4.4.4. Обеспечивает сохранность и возврат полученных в подразделениях оригиналов документов.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей