Глава 4. Реорганизация кредитных организаций в форме присоединения

4.1. Для государственной регистрации изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции) "Кредитной организации" (за исключением изменений, связанных с изменением размера уставного капитала кредитной организации в форме акционерного общества в связи с реорганизацией), и получения новой лицензии на осуществление банковских операций (если "Кредитная организация" ходатайствует о выдаче ей новой лицензии на осуществление банковских операций) в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) направляются документы, предусмотренные Инструкцией Банка России N 135-И (за исключением документов, ранее направленных в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения, замечания по которым отсутствовали).

Документы, указанные в абзаце первом настоящего пункта, направляются в течение тридцати календарных дней со дня проведения общего собрания акционеров последней из реорганизуемых кредитных организаций в форме акционерного общества, на котором было принято решение о реорганизации (совместного общего собрания участников реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью).

Государственная регистрация изменений, вносимых в устав "Кредитной организации" в форме акционерного общества и связанных с изменением размера ее уставного капитала в связи с реорганизацией, осуществляется в порядке, установленном Инструкцией Банка России N 135-И, после получения "Кредитной организацией" документов, предусмотренных пунктом 4.4 (пунктом 4.5) настоящего Положения.

Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) выдает (направляет) письменное подтверждение получения документов, указанных в абзаце первом настоящего пункта.

4.2. Банк России рассматривает документы, представленные в соответствии с пунктом 4.1 настоящего Положения, в срок не более одного месяца с даты их получения.

4.2.1. Банк России при условии соответствия представленных документов требованиям, установленным федеральными законами, отсутствия оснований, предусмотренных частью восьмой статьи 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принимает решения о государственной регистрации присоединяемой кредитной организации в связи с прекращением ее деятельности и о государственной регистрации изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции) "Кредитной организации".

4.2.2. В течение пяти рабочих дней с даты принятия решений, указанных в подпункте 4.2.1 настоящего пункта, Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) направляет:

в уполномоченный регистрирующий орган по местонахождению "Кредитной организации", - документы, предусмотренные пунктами 1 и 3 статьи 17 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", с указанием на необходимость направления уполномоченным регистрирующим органом документов, подтверждающих факт внесения в Единый государственный реестр юридических лиц соответствующих записей, а также экземпляра изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции), с отметкой уполномоченного регистрирующего органа в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций);

каждой из реорганизуемых кредитных организаций - сообщение о необходимости раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится (если с даты государственной регистрации "Кредитной организации", являющейся банком с универсальной лицензией, прошло менее двух лет и она ходатайствует о выдаче лицензии, предоставляющей право на привлечение во вклады денежных средств физических лиц);

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 15.07.2019 N 5204-У.

4.2.3. Утратил силу. - Указание Банка России от 15.07.2019 N 5204-У.

4.3. Утратил силу. - Указание Банка России от 15.07.2019 N 5204-У.

4.4. Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее пяти рабочих дней с даты получения от уполномоченного регистрирующего органа документов, указанных в абзаце втором подпункта 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения, принимает решение о выдаче "Кредитной организации" лицензии на осуществление банковских операций (если "Кредитная организация" ходатайствует о выдаче новой лицензии на осуществление банковских операций) и осуществляет следующие действия:

вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций сведения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции) "Кредитной организации", запись о прекращении деятельности присоединенных кредитных организаций (с указанием правопреемника и формы реорганизации);

присваивает порядковые номера филиалам "Кредитной организации", открытым на основе присоединенных кредитных организаций и их филиалов;

абзацы четвертый - шестой утратили силу. - Указание Банка России от 15.07.2019 N 5204-У.

4.4.1. Утратил силу. - Указание Банка России от 15.07.2019 N 5204-У.

4.5. Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее пяти рабочих дней со дня получения от уполномоченного регистрирующего органа документов, указанных в абзаце втором подпункта 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения, направляет в "Кредитную организацию":

документ, подтверждающий факт внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации изменений, вносимых в устав (устав в новой редакции) "Кредитной организации";

документы, подтверждающие факт внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записей о прекращении деятельности присоединенных кредитных организаций;

изменения, вносимые в устав (устав в новой редакции) "Кредитной организации", с отметкой уполномоченного регистрирующего органа;

лицензию на осуществление банковских операций (если "Кредитная организация" ходатайствовала о выдаче новой лицензии на осуществление банковских операций и Банком России было принято положительное решение по данному вопросу);

сообщение о присвоении порядковых номеров филиалам "Кредитной организации", открытым на основе присоединенных кредитных организаций и их филиалов;

лицензии на осуществление банковских операций, на основании которых "Кредитная организация" действовала до реорганизации (если "Кредитная организация" ходатайствовала о выдаче новой лицензии на осуществление банковских операций и Банком России было принято положительное решение по данному вопросу), и лицензии на осуществление банковских операций, на основании которых присоединенные кредитные организации действовали до реорганизации, на которых проставлена запись об утрате силы;

свидетельства Банка России о государственной регистрации присоединенных кредитных организаций (при их наличии), на которых проставлена запись об утрате силы.

Документы, указанные в абзацах втором - четвертом и шестом настоящего пункта, направляются "Кредитной организации" только в форме электронного документа. Документ, указанный в абзаце пятом настоящего пункта, направляется "Кредитной организации" в форме электронного документа и на бумажном носителе. Документы, указанные в абзацах седьмом и восьмом настоящего пункта, направляются "Кредитной организации" (выдаются под подпись уполномоченному лицу "Кредитной организации") на бумажном носителе.

4.6. Утратил силу. - Указание Банка России от 15.07.2019 N 5204-У.

4.7. Банк России рассматривает вопрос о выдаче "Кредитной организации" лицензии на осуществление банковских операций с учетом имеющихся у реорганизуемых кредитных организаций лицензий на осуществление банковских операций. "Кредитной организации" может быть сохранена лицензия (лицензии), на основании которой она осуществляла банковские операции до реорганизации.

Банком России может быть принято решение о выдаче "Кредитной организации" новой лицензии на осуществление банковских операций в том случае, если присоединяемые кредитные организации имели право осуществлять банковские операции, которые не содержатся в лицензии присоединяющей кредитной организации. При этом "Кредитная организация" должна соответствовать требованиям, установленным Инструкцией Банка России N 135-И, в части:

наличия у "Кредитной организации" соответствующей организационной структуры, включающей службу внутреннего контроля;

соблюдения квалификационных требований и (или) требований к деловой репутации в отношении лиц, указанных в абзацах втором - шестом пункта 2.6 настоящего Положения;

выполнения "Кредитной организацией" требований к размеру собственных средств (капитала), установленных статьей 11.2 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

"Кредитная организация", являющаяся банком с универсальной лицензией, с даты государственной регистрации которого прошло менее двух лет, и ходатайствующая о выдаче лицензии на осуществление банковских операций, предоставляющей право на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, должна выполнять требования, установленные частью пятой статьи 36 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".

абзацы седьмой - восьмой утратили силу. - Указание Банка России от 15.07.2019 N 5204-У.

4.8. Не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения о выдаче "Кредитной организации" лицензии на осуществление банковских операций Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) сообщает о принятом решении уполномоченному регистрирующему органу.

Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о выдаче "Кредитной организации" лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте, Банк России информирует о принятом решении Агентство по страхованию вкладов.