Подготовка к проведению проверки кредитной организации (ее филиала)

ПОДГОТОВКА

К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

N п/п	Операция	Исполнитель	Подпись первая	Подпись вторая	Печать (штамп)	Сроки	Получатель	Место хранения	Ссылка на нормативные или иные акты Банка России	Примечания	Переход к N п/п приложения
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
1	Принятие решения о целесообразности (нецелесообразности) проведения совещания	УДЛ					Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации				При положительном решении вопроса к N 5 п/п настоящего приложения
2	Подготовка запроса в структурные подразделения Банка России, куратору и уполномоченному представителю на получение доступа к данным отчетности кредитной организации либо иной информации, необходимой для проведения проверки	Структурное подразделение Банка России, организующее и проводящее проверку кредитной организации	УДЛ, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации				Руководитель структурного подразделения Банка России, куратор и уполномоченный представитель		П. 9.5 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия	По форме 1 настоящего приложения
3	Подготовка ответа на запрос по N 2 п/п настоящего приложения, в том числе с учетом результатов анализа сохранения необходимости проведения проверки и актуальности плановых данных этой проверки	Ответственный исполнитель структурного подразделения Банка России, куратор, уполномоченный представитель	Руководитель структурного подразделения Банка России			В сроки, установленные УДЛ	Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации		П. 9.5 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия	По форме 2 настоящего приложения.
(в ред. Указаний Банка России от 16.12.2015 N 3900-У, от 30.10.2019 N 5303-У) (см. текст в предыдущей редакции)
4	Тематическое распределение полученных материалов среди членов рабочей группы	Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы					Члены рабочей группы	После завершения проверки - в паспорте проверки		Материалы передаются для использования в работе
5	Определение места, времени проведения совещания, состава его участников и их приглашение	Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку кредитной организации, руководитель рабочей группы	УДЛ				Участники совещания		П. 9.6 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия	По форме 3 настоящего приложения. Состав участников совещания определяется в соответствии с п. 9.6 настоящей Инструкции, регламентами взаимодействия
6	Проведение совещания	Уполномоченный по проведению совещания, назначенный УДЛ. Участники совещания
7	Оформление протокола совещания по результатам его проведения	Руководитель рабочей группы	Должностное лицо Банка России, проводившее совещание	Руководитель кредитной организации (ее филиала)			Руководитель кредитной организации (ее филиала), руководитель рабочей группы (протокол совещания или информация о результатах совещания - ГИГИ в случае проведения совещания без участия ГИГИ)	В паспорте проверки	П. 9.6 настоящей Инструкции, регламенты взаимодействия
(в ред. Указаний Банка России от 19.12.2018 N 5029-У, от 30.10.2019 N 5303-У) (см. текст в предыдущей редакции)
8	Проведение проверки	Руководитель и члены рабочей группы							В соответствии с Инструкцией Банка России N 147-И

Список принятых в настоящем приложении сокращений:

УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки;

ГИГИ - генеральный инспектор Главной инспекции.

(в ред. Указания Банка России от 19.12.2018 N 5029-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Список изменяющих документов

(в ред. Указания Банка России от 30.10.2019 N 5303-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Приложение 10 Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 1)