Ключевое соображение 1

Ключевое соображение 1. Объектом оценки создана надежная система управления операционным риском с использованием надлежащих систем, политик, процессов и форм (способов) контроля для идентификации, мониторинга и реагирования на операционные риски

V

V

V

V

V

17.1. Какие политики и процессы по идентификации возможных источников операционных рисков применяются Объектом оценки? Каким образом применяемые процессы способствуют идентификации возможных источников операционного риска, вызванных внутренними факторами (например, неудовлетворительностью идентификации или понимания рисков, отсутствием или недостаточностью форм (способов) контроля, необходимых для реагирования на риски, неадекватным контролем за системами и процессами, недостаточно тщательным подбором персонала и другими), участниками или внешними факторами (например, сбоями в работе провайдеров услуг либо событиями, оказывающими влияние на обширный регион, такими как природные катастрофы и другие)?

Q.17.1.1

V

V

V

V

V

17.2. Какие источники операционного риска идентифицированы Объектом оценки в периоде, за который проводится оценка <66>? Какие критические точки идентифицированы Объектом оценки в своей операционной деятельности в периоде, за который проводится оценка?

Q.17.1.2

V

V

V

V

V

17.3. Каким образом Объект оценки осуществляет мониторинг и реагирование на идентифицированный операционный риск? В каких документах закреплены используемые политики, системы, процессы, а также формы (способы) контроля?

Q.17.1.3

V

V

V

V

V

17.4. Какие политики, системы, процессы и формы (способы) контроля использует Объект оценки для обеспечения внедрения операционных процедур надлежащим образом? В какой степени применяемые Объектом оценки политики, системы, процессы и формы (способы) контроля учитывают международные, национальные и отраслевые стандарты управления операционным риском?

Q.17.1.4

V

V

V

V

V

17.5. Каковы политики Объекта оценки по управлению кадрами, которыми определяются процедуры управления персоналом, включая трудоустройство, профессиональную подготовку и удержание квалифицированного персонала, и каким образом данными политиками минимизируются последствия высокого уровня текучести кадров и рисков, связанных с лицами, занимающими ключевые должности? Каким образом политики по управлению кадрами и рисками определяют меры по предотвращению мошенничества?

Q.17.1.5

V

V

V

V

V

17.6. Каким образом применяемые Объектом оценки политики, процессы управления изменениями и проектами смягчают риск негативного влияния изменений и крупных проектов на бесперебойное функционирование Объекта оценки?

Q.17.1.6

V

V

V

V

V