ПЛАН-ГРАФИК

ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ

НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)

ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ

ТЕРРОРИЗМА ПРИ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ

РОСФИНМОНИТОРИНГОМ НАДЗОРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА 2020 ГОД

N п/п

Форма мероприятия

Ответственные исполнители

Периодичность проведения

1.

Развитие функционала и возможностей Личного кабинета организаций и индивидуальных предпринимателей на сайте Росфинмониторинга

УОНД, УРИТФМ

Подведение промежуточных результатов ежеквартально

2.

Использование форматов Совета комплаенс при Росфинмониторинге и Международного Совета комплаенс, созданного в рамках Евразийской группы, в целях выработки подходов и рекомендаций по снижению рисков законопослушности и вовлеченности в теневые схемы организаций, обязанных принимать меры в сфере ПОД/ФТ

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе в течение 2020 года

3.

Взаимодействие с иными надзорными органами, осуществляющими контроль в сфере ПОД/ФТ, в целях профилактики подконтрольных им субъектов на основе созданного Личного кабинета надзорного органа

УОНД

На постоянной основе в течение 2020 года

4.

Совершенствование настройки надзорного инструментария системы КСАНД и АСДМ <1> в целях повышения эффективности профилактических мероприятий

УОНД, УРИТФМ

Подведение промежуточных результатов ежеквартально

5.

Вовлечение представителей частного сектора в выявление типологий, доведение до заинтересованного круга субъектов и надзорных органов и получение обратной связи об использовании ими типологических примеров и схем в целях ПОД/ФТ

УОНД, УМТ, УПОД, УПФТ, УРБС

По мере выявления

6.

Совершенствование системы обучения организаций, обязанных принимать меры ПОД/ФТ, с учетом системы независимой оценки квалификации

УОНД, ЮУ, МУМЦФМ

На постоянной основе в течение 2020 года

7.

Использование системы электронных сервисов для проведения профилактических мероприятий:

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе в течение 2020 года

7.1.

адресное взаимодействие в целях профилактики нарушений законодательства о ПОД/ФТ с подконтрольными субъектами через Личный кабинет - доведение риск-оценки законопослушности с указанием конкретных замечаний и нарушений (субъектам предоставлена возможность устранить замечания в онлайн режиме);

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе в течение 2020 года

7.2.

информирование подконтрольных субъектов об изменениях, вносимых в требования законодательства о ПОД/ФТ, сроках о порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятий для подконтрольных субъектов в целях соблюдения ими обязательных требований

УОНД

На постоянной основе, но не позднее 30 дней с даты изменений нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования

8.

Поддержание в актуальном состоянии на официальном сайте Росфинмониторинга в информационно-коммуникационной сети "Интернет" перечня и текстов нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, соблюдение которых оценивается при проведении мероприятий по контролю

УОНД

Обновление не позднее 30 дней с даты изменений нормативных правовых актов, содержащих обязательные требования, или принятие новых

9.

Информирование подконтрольных субъектов по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ в целях соблюдения ими обязательных требований посредством имеющихся доступных способов, включая следующие:

УОНД, ЮУ

На постоянной основе в течение 2020 года

9.1.

подготовка руководств (разъяснений) по соблюдению обязательных требований (информационные письма, размещаемые на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах, ответы на обращения, рекомендации по проведению поднадзорными субъектами необходимых организационных и иных мероприятий, направленных на обеспечение соблюдения обязательных требований);

УОНД, ЮУ

По результатам анализа информации, имеющейся в распоряжении Росфинмониторинга; по фактам поступления обращений от граждан и организаций

9.2.

проведение консультаций в формате семинаров, совещаний с ассоциациями (союзами), гильдиями, иными профессиональными объединениями, рабочих встреч и тематических конференций с представителями частного сектора по рассмотрению текущих вопросов осуществления федерального государственного надзора в сфере ПОД/ФТ, связанных, в том числе с правоприменением установленных обязательных требований;

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе в течение 2020 года

9.3.

с учетом характера наиболее часто встречающихся вопросов и нарушений размещение разъяснений по соблюдению обязательных требований на официальном сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов, сайте Автономной некоммерческой организации "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" и в Личных кабинетах;

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

По мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых нормативных правовых актов

9.4.

проведение инструктажей в ходе контрольно-надзорных мероприятий, "горячих линий", направление писем подконтрольным субъектам о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ и ответственности за нарушения, если возможность такого нарушения была выявлена при рассмотрении поступающей в Росфинмониторинг информации;

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

На постоянной основе по мере необходимости

9.5.

направление подконтрольным субъектам предостережений о недопустимости нарушений законодательства о ПОД/ФТ в соответствии со статьей 8.2 Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля"

УОНД, территориальные органы Росфинмониторинга

По мере выявления оснований для направления предостережений

10.

Обобщение практики осуществления государственного контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений обязательных требований, подготовку рекомендаций в отношении мер, которые должны приниматься подконтрольными субъектами в целях недопущения таких нарушений, доведение до подконтрольных субъектов результатов анализа и обобщения правоприменительной практики путем размещения на сайте Росфинмониторинга и в личных кабинетах

УОНД, ЮУ, территориальные органы Росфинмониторинга

Не мере 1 раза в год

11.

Публикация на сайте Росфинмониторинга информации о проведенных контрольных мероприятиях

территориальные органы Росфинмониторинга

В течение 10 дней со дня подписания акта проверки

12

Размещение на официальном сайте Росфинмониторинга в сети "Интернет" доклада об осуществлении федерального государственного контроля в сфере ПОД/ФТ в 2019 году (в целях повышения информированности подконтрольных субъектов)

УОНД

10 марта 2020 года