Глава 11. Исключение ценных бумаг из пула обеспечения

11.1. Ценные бумаги исключаются из пула обеспечения в следующих случаях:

11.1.1. При передаче ценных бумаг в залог по кредиту Банка России.

11.1.2. По инициативе Банка России:

в случае нарушения условий, указанных в подпунктах 9.1.1 - 9.1.4, 9.1.7 пункта 9.1 настоящих Условий, в том числе если до даты погашения ценной бумаги, определенной в порядке, установленном подпунктом 9.1.7 пункта 9.1 настоящих Условий, осталось менее семи рабочих дней;

при внесении в договор об участии изменений, предусматривающих исключение из данного договора основного счета, на который предоставлялись кредиты, обеспеченные ценными бумагами, включенными в соответствующий пул обеспечения, или исключение из договора об участии условия о предоставлении кредитов, обеспеченных ценными бумагами, на основной счет, на который предоставлялись кредиты, обеспеченные ценными бумагами, включенными в соответствующий пул обеспечения;

при расторжении договора об участии, если иное не предусмотрено договором между Банком России и кредитной организацией.

11.1.3. По инициативе кредитной организации в порядке, предусмотренном пунктами 11.4 - 11.11 настоящих Условий.

11.2. Исключение ценных бумаг из пула обеспечения по основаниям, предусмотренным абзацами третьим или четвертым подпункта 11.1.2 пункта 11.1 настоящих Условий, осуществляется Банком России не позднее дня, с которого вступают в силу соответствующие изменения в договор об участии, или дня, указанного в уведомлении о расторжении договора об участии в качестве дня расторжения данного договора.

11.3. Банк России направляет в Депозитарий поручение депо на перевод ценных бумаг, исключенных из пула обеспечения по инициативе Банка России, из раздела "Блокировано Банком России" счета депо владельца, открытого кредитной организации в Депозитарии, на основной раздел указанного счета депо, при наличии у Банка России полномочий оформлять, подписывать и передавать в Депозитарий поручения депо на осуществление указанного перевода.

11.4. Кредитная организация вправе направить в Банк России заявление о переводе ценных бумаг.

Указанное заявление может предусматривать перевод ценных бумаг из раздела "Блокировано Банком России", открытого на счете депо владельца, который открыт кредитной организации в Депозитарии, на иной раздел "Блокировано Банком России" данного счета депо или на основной раздел данного счета депо.

11.5. Заявление о переводе ценных бумаг, направляемое на бумажном носителе, составляется в соответствии с приложением 6 к настоящим Условиям.

11.6. Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем получения заявления о переводе ценных бумаг, направляет кредитной организации уведомление об отказе в переводе ценных бумаг при наличии любого из следующих оснований:

11.6.1. Заявление о переводе ценных бумаг, направленное на бумажном носителе, составлено с нарушением формы, установленной приложением 6 к настоящим Условиям.

11.6.2. В заявлении о переводе ценных бумаг неправильно указаны или отсутствуют:

номера разделов счета депо владельца, открытого кредитной организации в Депозитарии, из которых кредитная организация просит перевести ценные бумаги или на которые кредитная организация просит перевести ценные бумаги, в том числе в договоре об участии не указан раздел "Блокировано Банком России", из которого кредитная организация просит перевести ценные бумаги;

номер счета депо, упомянутого в абзаце втором настоящего пункта;

наименование Депозитария.

11.6.3. Ценные бумаги, которые просит перевести кредитная организация, на момент принятия Банком России решения по заявлению о переводе ценных бумаг:

не находятся в пуле обеспечения, в том числе по причине того, что они находятся в залоге по кредиту, предоставленному Банком России кредитной организации;

являются обеспечением внутридневного кредита;

отобраны в обеспечение кредита, подлежащего предоставлению в соответствии с настоящими Условиями, и не могут быть заменены на иные ценные бумаги, входящие в соответствующий пул обеспечения, либо отобраны в обеспечение по иному кредиту, предоставляемому Банком России кредитной организации.

11.6.4. Стоимость ценных бумаг, которые просит перевести кредитная организация, включена в расчет лимита внутридневного кредита и кредита овернайт, установленного по основному счету кредитной организации, к которому предъявлено инкассовое поручение Банка России, помещенное во внутридневную очередь, на списание денежных средств по операциям, перечень которых установлен Банком России и опубликован на официальном сайте Банка России или доведен Банком России до сведения кредитной организации письмом, и исключение данных ценных бумаг из пула обеспечения приведет к снижению указанного лимита внутридневного кредита и кредита овернайт.

11.7. Если основания для направления уведомления об отказе в исключении ценных бумаг из пула обеспечения касаются части ценных бумаг, указанных в заявлении о переводе ценных бумаг, в том числе количество ценных бумаг определенного выпуска, которые могут быть исключены из пула обеспечения, меньше, чем количество ценных бумаг данного выпуска, указанное в заявлении о переводе ценных бумаг, то Банк России направляет кредитной организации уведомление об отказе в переводе всех ценных бумаг, указанных в соответствующем заявлении.

11.8. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения заявления о переводе ценных бумаг, при отсутствии оснований, указанных в пункте 11.6 настоящих Условий, Банк России направляет в Депозитарий поручение депо на перевод ценных бумаг из раздела "Блокировано Банком России" счета депо владельца, открытого кредитной организации в Депозитарии, на иной раздел "Блокировано Банком России" данного счета депо или на основной раздел данного счета депо, в зависимости от того, какой раздел указан в заявлении о переводе ценных бумаг.

11.9. Кредитная организация вправе направить в Депозитарий поручение депо на перевод ценных бумаг из раздела "Блокировано Банком России" счета депо владельца, открытого кредитной организации в Депозитарии, на иной раздел "Блокировано Банком России" данного счета депо или на основной раздел данного счета депо.

Данное поручение депо должно предусматривать его исполнение Депозитарием при наличии встречного поручения депо Банка России.

11.10. Банк России не позднее второго рабочего дня, следующего за днем направления кредитной организацией в Депозитарий поручения депо, указанного в пункте 11.9 настоящих Условий, направляет кредитной организации уведомление об отказе в переводе ценных бумаг при наличии любого из следующих оснований:

11.10.1. В полученной от Депозитария информации о поручении депо, направленном кредитной организацией в Депозитарий, неправильно указаны или отсутствуют:

номера разделов счета депо владельца, открытого кредитной организации в Депозитарии, из которых кредитная организация просит перевести ценные бумаги или на которые кредитная организация просит перевести ценные бумаги, в том числе в договоре об участии не указан раздел "Блокировано Банком России", из которого кредитная организация просит перевести ценные бумаги;

дата сделки;

номер счета депо, упомянутого в абзаце втором настоящего пункта.

11.10.2. Оснований, предусмотренных подпунктами 11.6.3 или 11.6.4 настоящих Условий.

11.11. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Банком России от Депозитария информации о направлении кредитной организацией в Депозитарий поручения депо, указанного в пункте 11.9 настоящих Условий, при отсутствии оснований, указанных в пункте 11.10 настоящих Условий, Банк России направляет в Депозитарий встречное поручение депо при наличии у Банка России полномочий оформлять, подписывать и передавать в Депозитарий поручения депо на осуществление данного перевода.

11.12. Банк России не информирует кредитную организацию о переводах ценных бумаг из раздела "Блокировано Банком России" счета депо владельца, открытого кредитной организации в Депозитарии, на иной раздел "Блокировано Банком России" того же счета депо или на основной раздел того же счета депо.