Пример 5

Аргументация заявителя

Заявитель отмечает, что в соответствии с решением общего собрания участников Управляющей компании осуществлял функции генерального директора Управляющей компании 2 месяца. За время исполнения заявителем обязанностей генерального директора предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации не поступали. Отчетность предоставлялась в Банк России в сроки, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.

По результатам состоявшегося в ГУ Банка России совещания по теме "Требования к расчету собственных средств управляющих компаний, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" было принято решение привести собственные средства в соответствие с требованиями Указания Банка России N 4075-У со сроком исполнения в период осуществления заявителем функций генерального директора. По сообщению заявителя, им были направлены предложения участникам Управляющей компании, касающиеся приведения собственных средств в соответствие с нормативными значениями, которые остались без ответа, что явилось одной из причин подачи им заявления об увольнении.

После увольнения заявителя в Управляющей компании не был назначен новый Генеральный директор. В связи с тем, что из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) не были исключены сведения о заявителе как о генеральном директоре Управляющей компании, заявителем было направлено в территориальное подразделение ФНС заявление о недостоверности сведений о нем, содержащихся в ЕГРЮЛ, в удовлетворении которого было отказано. Согласно апелляционному определению суда по делу невнесение изменений в сведения, содержащиеся в ЕГРЮЛ, о прекращении полномочий генерального директора не свидетельствует о сохранении за ним данной должности.

Таким образом, заявитель утверждает, что в момент совершения Управляющей компанией нарушений требований законодательства Российской Федерации, за которые у нее была аннулирована лицензия на осуществление деятельности, он не осуществлял функции генерального директора.

Обстоятельства, принятые во внимание при вынесении решения по жалобе

Основанием для аннулирования у Управляющей компании лицензии на осуществление деятельности послужило неоднократное неисполнение предписаний Банка России с требованием о необходимости приведения размера собственных средств в соответствие с требованиями Указания Банка России N 4075-У.

Причинами снижения собственных средств Управляющей компании до величины, не соответствующей нормативному значению, послужили следующие обстоятельства.

В ходе проверки операций клиентов депозитария X было выявлено, что ряд управляющих компаний, деятельности которых преимущественно присвоен высокий уровень риска, пользовался услугами депозитария X по "искусственному" формированию собственных средств.

Учитывая, что управляющие компании заранее могли оценить риски этой схемы, такой подход к формированию собственных средств был признан Банком России формальным и не отвечающим в полной мере требованиям законодательства Российской Федерации.

В связи с этим в период осуществления заявителем функций генерального директора было проведено совещание с участием представителей Банка России и ряда юридических лиц (в том числе Управляющей компании), по итогам которого управляющим компаниям, использующим выявленную схему формирования собственных средств, было указано на необходимость в рамках согласованного плана мероприятий в срок, истекающий в период осуществления заявителем функций генерального директора, обеспечить исключение вышеуказанных активов из расчета собственных средств, заменив их на иные активы, обеспечивающие надлежащее соблюдение нормативных требований Банка России к собственным средствам управляющих компаний.

Заявителем была доведена до сведения участников Управляющей компании информация о необходимости приведения структуры собственных средств Управляющей компании в соответствие с требованиями Указания Банка России N 4075-У, однако реакции участников Управляющей компании на данную информацию не последовало.

Выводы и решение Комиссии Банка России по рассмотрению жалоб:

Принимая во внимание следующие обстоятельства:

- "схемные" операции по формированию активов, направленных на формальное соблюдение требований законодательства Российской Федерации к расчету собственных средств управляющих компаний, проводились Управляющей компанией до занятия заявителем должности генерального директора Управляющей компании;

- снижение собственных средств Управляющей компании произошло в результате выполнения Управляющей компанией требований Банка России об исключении данных активов из расчета собственных средств Управляющей компании;

- отсутствие информации об участии заявителя в принятии решений о совершении сделок, повлекших негативные последствия в деятельности Управляющей компании;

- жалобу удовлетворить.