Приложение 6. Справочник видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"

┌────────┬───────────────────────────────────────────────────────┐

│Код вида│ Наименование видов операций │

│операций│ │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 1000 │ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ В НАЛИЧНОЙ ФОРМЕ: │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 1001 │Снятие со счета юридического лица денежных средств в│

│ │наличной форме в случаях, когда это не обусловлено│

│ │характером его хозяйственной деятельности │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 1002 │Зачисление на счет юридического лица денежных средств в│

│ │наличной форме в случаях, когда это не обусловлено│

│ │характером его хозяйственной деятельности │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 1003 │Покупка наличной иностранной валюты │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 1004 │Продажа наличной иностранной валюты │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 1005 │Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный│

│ │расчет │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 1006 │Получение физическим лицом денежных средств по чеку на│

│ │предъявителя, выданному нерезидентом │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 1007 │Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого│

│ │достоинства │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 1008 │Внесение физическим лицом в уставный (складочный)│

│ │капитал организации денежных средств в наличной форме │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 2000 │ОПЕРАЦИИ С ЛИЦАМИ, ИМЕЮЩИМИ РЕГИСТРАЦИЮ, МЕСТО│

│ │ЖИТЕЛЬСТВА ИЛИ МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ В ГОСУДАРСТВЕ (НА│

│ │ТЕРРИТОРИИ), В ОТНОШЕНИИ КОТОРОГО (КОТОРОЙ) ИМЕЮТСЯ│

│ │СВЕДЕНИЯ О НЕЗАКОННОМ ПРОИЗВОДСТВЕ НАРКОТИЧЕСКИХ│

│ │СРЕДСТВ, ЛИБО С ЛИЦАМИ, ЯВЛЯЮЩИМИСЯ ВЛАДЕЛЬЦАМИ СЧЕТОВ│

│ │В БАНКЕ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ В УКАЗАННОМ ГОСУДАРСТВЕ (НА│

│ │УКАЗАННОЙ ТЕРРИТОРИИ): │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 2001 │Зачисление или перевод на счет денежных средств в│

│ │случае, если хотя бы одной из сторон является│

│ │физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно│

│ │регистрацию, место жительства или место нахождения в│

│ │государстве (на территории), в отношении которого│

│ │(которой) имеются сведения о незаконном производстве│

│ │наркотических средств, либо одной из сторон является│

│ │лицо, являющееся владельцем счета в банке,│

│ │зарегистрированном в указанном государстве (на│

│ │указанной территории) │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 2002 │Предоставление или получение кредита (займа) в случае,│

│ │если хотя бы одной из сторон является физическое или│

│ │юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию,│

│ │место жительства или место нахождения в государстве (на│

│ │территории), в отношении которого (которой) имеются│

│ │сведения о незаконном производстве наркотических│

│ │средств, либо одной из сторон является лицо, являющееся│

│ │владельцем счета в банке, зарегистрированном в│

│ │указанном государстве (на указанной территории) │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 2003 │Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы│

│ │одной из сторон является физическое или юридическое│

│ │лицо, имеющее соответственно регистрацию, место│

│ │жительства или место нахождения в государстве (на│

│ │территории), в отношении которого (которой) имеются│

│ │сведения о незаконном производстве наркотических│

│ │средств, либо одной из сторон является лицо, являющееся│

│ │владельцем счета в банке, зарегистрированном в│

│ │указанном государстве (на указанной территории) │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 3000 │ОПЕРАЦИИ С ЛИЦАМИ, ИМЕЮЩИМИ РЕГИСТРАЦИЮ, МЕСТО│

│ │ЖИТЕЛЬСТВА ИЛИ МЕСТО НАХОЖДЕНИЯ В ГОСУДАРСТВЕ (НА│

│ │ТЕРРИТОРИИ), В КОТОРОМ (НА КОТОРОЙ) НЕ ПРЕДУСМОТРЕНО│

│ │РАСКРЫТИЕ ИЛИ ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ│

│ │ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ, ЛИБО С ЛИЦАМИ, ЯВЛЯЮЩИМИСЯ│

│ │ВЛАДЕЛЬЦАМИ СЧЕТОВ В БАНКЕ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ В│

│ │УКАЗАННОМ ГОСУДАРСТВЕ (НА УКАЗАННОЙ ТЕРРИТОРИИ): │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 3001 │Зачисление или перевод на счет денежных средств в│

│ │случае, если хотя бы одной из сторон является│

│ │физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно│

│ │регистрацию, место жительства или место нахождения в│

│ │государстве (на территории), в котором (на которой) не│

│ │предусмотрено раскрытие или представление информации│

│ │при проведении финансовых операций, либо одной из│

│ │сторон является лицо, являющееся владельцем счета в│

│ │банке, зарегистрированном в указанном государстве (на│

│ │указанной территории) │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 3002 │Предоставление или получение кредита (займа) в случае,│

│ │если хотя бы одной из сторон является физическое или│

│ │юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию,│

│ │место жительства или место нахождения в государстве (на│

│ │территории), в котором (на которой) не предусмотрено│

│ │раскрытие или представление информации при проведении│

│ │финансовых операций, либо одной из сторон является│

│ │лицо, являющееся владельцем счета в банке,│

│ │зарегистрированном в указанном государстве (на│

│ │указанной территории) │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 3003 │Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы│

│ │одной из сторон является физическое или юридическое│

│ │лицо, имеющее соответственно регистрацию, место│

│ │жительства или место нахождения в государстве (на│

│ │территории), в котором (на которой) не предусмотрено│

│ │раскрытие или представление информации при проведении│

│ │финансовых операций, либо одной из сторон является│

│ │лицо, являющееся владельцем счета в банке,│

│ │зарегистрированном в указанном государстве (на│

│ │указанной территории) │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 4000 │ОПЕРАЦИИ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ): │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 4001 │Размещение денежных средств во вклад (на депозите) с│

│ │оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит)│

│ │на предъявителя │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 4002 │Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с│

│ │размещением в него денежных средств в наличной форме │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 4003 │Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад),│

│ │открытый на анонимного владельца │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 4004 │Поступление денежных средств из-за границы со счета (с│

│ │вклада), открытого на анонимного владельца │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 4005 │Зачисление на свой счет или списание со своего счета│

│ │денежных средств юридическим лицом, период деятельности│

│ │которого не превышает трех месяцев со дня его│

│ │регистрации, либо юридическим лицом, операции по счетам│

│ │которого не производились с момента их открытия │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 5000 │ИНЫЕ СДЕЛКИ С ДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ: │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 5001 │Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов,│

│ │драгоценных камней или иных ценностей в ломбард │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 5002 │Выплата физическому лицу страхового возмещения или│

│ │получение от него страховой премии по страхованию жизни│

│ │и иным видам накопительного страхования и пенсионного│

│ │обеспечения │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 5003 │Получение или предоставление имущества по договору│

│ │финансовой аренды (лизинга) │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 5004 │Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными│

│ │организациями по поручению клиента │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 6000 │ИНЫЕ ОПЕРАЦИИ: │

├────────┼───────────────────────────────────────────────────────┤

│ 6001 │Операции с денежными средствами или иным имуществом в│

│ │соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона│

│ │"О противодействии легализации (отмыванию) доходов,│

│ │полученных преступным путем" │

└────────┴───────────────────────────────────────────────────────┘