1. Анкета клиента - юридического лица (не являющегося кредитной организацией)

┌──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┐

│Полное и (в случае, если имеется) сокращенное│ │

│наименование, в том числе фирменное наименование │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Организационно-правовая форма │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Регистрационный номер │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Дата государственной регистрации │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Место государственной регистрации │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Адрес местонахождения │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Почтовый адрес │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Номера контактных телефонов и факсов │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Адрес электронной почты │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Идентификационный номер налогоплательщика │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Коды форм федерального государственного│ │

│статистического наблюдения │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Сведения о лице, открывающем счет для юридического│ │

│лица (вносящем вклад в пользу юридического лица)│ │

│(в случае открытия счета (внесения вклада) не│ │

│самим юридическим лицом) │ │

│(заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4│ │

│настоящих Рекомендаций) │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Уровень риска │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Дата открытия первого счета │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Куратор счета │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Резервный куратор счета (если существует) │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Сотрудник, утвердивший открытие счета │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Дата заполнения Анкеты клиента │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Срок хранения Анкеты клиента │ │

└──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘

┌──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┐

│Сведения об учредителях, собственниках имущества│ │

│юридического лица, лицах, которые имеют право│ │

│давать обязательные для юридического лица указания│ │

│либо иным образом имеют возможность определять его│ │

│решения, в том числе сведения об основном│ │

│обществе или преобладающем, участвующем обществе│ │

│(для дочерних или зависимых обществ), холдинговой│ │

│компании или финансово-промышленной группе (если│ │

│клиент в ней участвует) │ │

│(заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4│ │

│настоящих Рекомендаций) │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Сведения о наличии лицензий (разрешений) на│ │

│осуществление определенного вида деятельности или│ │

│операций │ │

│(номер лицензии (разрешения), когда, кем и на│ │

│осуществление какого вида деятельности (операции)│ │

│выдана) │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Сведения об органах юридического лица │ │

│(структура органов управления юридического лица и│ │

│сведения о физических лицах, входящих в состав│ │

│исполнительных органов юридического лица, с учетом│ │

│подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций) │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Обособленные подразделения │ │

│(если имеются и сведения о них известны кредитной│ │

│организации) │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Основные виды деятельности │ │

│(в том числе производимые товары, выполняемые│ │

│работы, предоставляемые услуги) │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Сведения о постоянных контрагентах │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│История, репутация, сектор рынка и конкуренция │ │

│(сведения о реорганизации, изменения в характере│ │

│деятельности, прошлые финансовые проблемы,│ │

│репутация на национальном и зарубежных рынках,│ │

│основные обслуживаемые рынки, присутствие на│ │

│рынках, основная доля в конкуренции и на рынке) │ │

└──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘

┌────────────────────────────────────┬─────────────┬─────────────┐

│Операции, проводимые по счету │ Число │ Общая сумма │

│(предполагаемые клиентом, если│ операций │(за квартал) │

│клиент ранее не обслуживался) │(за квартал) │ │

├────────────────────────────────────┼─────────────┼─────────────┤

│Источники поступления денежных│ Число │Общая сумма │

│средств │ операций │(за квартал) │

│(ожидаемые клиентом, если клиент│(за квартал) │ │

│ранее не обслуживался) │ │ │

└────────────────────────────────────┴─────────────┴─────────────┘

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Характеристика операций │

│(оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных│

│оборотов по счету заявленным и т.д.) │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания)│

│доходов, полученных преступным путем, и финансирования│

│терроризма │

│(обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными│

│кредитной организацией) │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

___________________ __________________________

Куратор счета Руководитель подразделения