3. АНКЕТА КЛИЕНТА-КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

┌──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┐

│Фирменное (полное официальное) и (в случае, если│ │

│имеется) сокращенное наименование и наименование│ │

│на иностранном языке │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Организационно-правовая форма │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Регистрационный номер │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Дата государственной регистрации │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Место государственной регистрации │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Вид лицензии на осуществление банковских операций │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Номер лицензии │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Дата выдачи лицензии │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Адрес местонахождения │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Почтовый адрес │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Номера контактных телефонов и факсов │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Адрес электронной почты │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Банковский идентификационный код │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Идентификационный номер налогоплательщика │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Коды форм федерального государственного│ │

│статистического наблюдения │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Уровень риска │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Дата открытия первого счета │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Куратор счета │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Резервный куратор счета (если существует) │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Сотрудник, утвердивший открытие счета │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Дата заполнения Анкеты клиента │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Срок хранения Анкеты клиента │ │

└──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘

┌──────────────────────────────────────────────────┬─────────────┐

│Сведения об учредителях, лицах, которые имеют│ │

│право давать обязательные для клиента указания│ │

│либо иным образом имеют возможность определять его│ │

│действия, в том числе сведения об основном│ │

│обществе или преобладающем участвующем обществе│ │

│(для дочерних или зависимых обществ), холдинговой│ │

│или финансово-промышленной группе (если клиент│ │

│в ней участвует) │ │

│(заполняется с учетом подпунктов 2.2.3 и 2.2.4│ │

│настоящих Рекомендаций) │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Сведения об органах клиента │ │

│(структура органов управления юридического лица и│ │

│сведения о физических лицах, входящих в состав│ │

│исполнительных органов юридического лица, с учетом│ │

│подпунктов 2.2.3 и 2.2.4 настоящих Рекомендаций) │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Обособленные подразделения (если имеются и│ │

│сведения о них известны кредитной организации) │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│Сведения о корреспондентах клиента │ │

├──────────────────────────────────────────────────┼─────────────┤

│История, репутация, сектор рынка и конкуренция │ │

│(сведения, подтверждающие существование кредитной│ │

│организации (например, ссылка на Bankers Almanac),│ │

│сведения о реорганизации, измерения в характере│ │

│деятельности, прошлые финансовые проблемы,│ │

│репутация на национальном и зарубежных рынках,│ │

│присутствие на рынках, основная доля в│ │

│конкуренции и на рынке, специализация по│ │

│банковским продуктам и пр.) │ │

└──────────────────────────────────────────────────┴─────────────┘

┌────────────────────────────────────┬─────────────┬─────────────┐

│Операции, проводимые по счету │ Число │ Общая сумма │

│(предполагаемые клиентом, если│ операций │(за квартал) │

│клиент ранее не обслуживался) │(за квартал) │ │

├────────────────────────────────────┼─────────────┼─────────────┤

│Источники поступления денежных│ Число │ Общая сумма │

│средств │ операций │(за квартал) │

│(ожидаемые клиентом, если клиент│(за квартал) │ │

│ранее не обслуживался) │ │ │

└────────────────────────────────────┴─────────────┴─────────────┘

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Характеристика операций │

│(оценка соотношения операций с деятельностью клиента, реальных│

│оборотов по счету заявленным и т.д.) │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│Оценка риска осуществления клиентом легализации (отмывания)│

│доходов, полученных преступным путем, и финансирования│

│терроризма │

│(обоснование оценки в соответствии с критериями, разработанными│

│кредитной организацией) │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

___________________ __________________________

Куратор счета Руководитель подразделения