Приложение 5. Квалификационные требования к ответственному сотруднику и сотрудникам структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Приложение 5

к Рекомендациям

по разработке кредитными

организациями правил внутреннего

контроля в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем,

и финансированию терроризма

КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОТВЕТСТВЕННОМУ

СОТРУДНИКУ И СОТРУДНИКАМ СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ

ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)

ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,

И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

1. К ответственному сотруднику рекомендуется предъявлять следующие требования:

1.1. высшее юридическое или экономическое образование и опыт руководства подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии специального образования - опыт руководства таким подразделением не менее двух лет;

1.2. отсутствие судимости;

1.3. знание работы подразделений по работе с клиентами и других подразделений кредитной организации, занимающихся совершением банковских операций и иных сделок в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2. К сотрудникам подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, рекомендуется предъявлять следующие требования:

(в ред. письма ЦБ РФ от 16.01.2003 N 6-Т)

2.1. высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в кредитной организации не менее одного года, а при отсутствии специального образования - опыт работы в кредитной организации не менее двух лет;

2.2. отсутствие судимости;

2.3. знание работы подразделений по работе с клиентами и других подразделений кредитной организации, занимающихся совершением банковских операций и иных сделок в соответствии с законодательством Российской Федерации.