Указание Банка России от 28.10.2019 N 5301-У "О порядке передачи имущества, за исключением денежных средств, для включения его в состав паевого инвестиционного фонда" (Зарегистрировано в Минюсте России 14.01.2020 N 57138)

Зарегистрировано в Минюсте России 14 января 2020 г. N 57138

Настоящее Указание на основании пункта 21 статьи 13.2 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") устанавливает порядок передачи имущества, за исключением денежных средств, для включения его в состав паевого инвестиционного фонда.

1. Передача имущества, за исключением денежных средств (далее - имущество), в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) управляющей компании фонда для включения его в состав фонда (далее - передача имущества) должна осуществляться лицом, передающим имущество, в соответствии с предусмотренными в правилах доверительного управления фондом требованиями к передаче имущества и с соблюдением требований пункта 7 статьи 13.1, статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150) и пунктов 2 - 7 настоящего Указания.

2. Лицо, передающее имущество, должно осуществлять передачу имущества на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, предусмотренной пунктом 1 статьи 21 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084) (далее - заявка на приобретение паев).

3. При передаче имущества, оценка которого в соответствии с пунктом 2 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084) осуществляется оценщиком, лицо, передающее имущество, должно приложить к заявке на приобретение паев отчет об оценке имущества.

4. При поступлении имущества от лица, передавшего имущество, управляющая компания фонда должна:

определить стоимость имущества в соответствии с требованиями главы 3 Указания Банка России от 25 августа 2015 года N 3758-У "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 8 октября 2015 года N 39234, 13 января 2017 года N 45188;

обеспечить учет имущества в соответствии с требованиями пункта 10 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

5. До включения имущества в состав фонда управляющая компания фонда должна передать специализированному депозитарию фонда документы и сведения об имуществе, предусмотренные абзацами вторым и третьим пункта 2.1 Положения Банка России от 10 июня 2015 года N 474-П "О деятельности специализированных депозитариев", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 26 июня 2015 года N 37783 (далее - Положение Банка России N 474-П), в срок, предусмотренный в договоре об оказании услуг специализированного депозитария в соответствии с абзацем первым пункта 2.4 Положения Банка России N 474-П.

6. В отношении поступившего имущества управляющая компания фонда до включения его в состав фонда должна получить согласие специализированного депозитария фонда на включение имущества в состав фонда, предусмотренное подпунктом 2 пункта 15 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

7. Не позднее даты включения имущества в состав фонда управляющая компания фонда должна обеспечить:

передачу имущества специализированному депозитарию фонда для его хранения, за исключением отдельных видов имущества, для которых нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, в соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 42 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084) предусмотрено иное;

переход имущества в соответствии с абзацем вторым пункта 2 статьи 11 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150) в общую долевую собственность владельцев инвестиционных паев фонда.

8. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <*>.

--------------------------------

<*> Официально опубликовано на сайте Банка России 23.01.2020.

9. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 июля 2008 года N 08-27/пз-н "Об утверждении Положения о порядке передачи имущества для включения его в состав паевого инвестиционного фонда", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 31 июля 2008 года N 12053;

пункт 4 Изменений, которые вносятся в некоторые нормативно-правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 августа 2009 года N 09-30/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативно-правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 4 декабря 2009 года N 15383;

приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2010 года N 10-41/пз-н "О внесении изменений в Положение о порядке передачи имущества для включения его в состав паевого инвестиционного фонда", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 13 июля 2010 года N 17804.

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА