Глава 2. Программа организации работы по реализации целевых правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в банковской группе (банковском холдинге)

2.1. В программу организации работы по реализации целевых правил внутреннего контроля в банковской группе (банковском холдинге) подлежат включению следующие положения.

2.1.1. Положение об определении органом управления головной организации, органами управления принявших решение о присоединении к целевым правилам внутреннего контроля организаций - участников банковской группы (банковского холдинга) лица, ответственного за реализацию целевых правил внутреннего контроля (далее - ответственное лицо), которым является один из следующих сотрудников организации:

специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ;

специальное должностное лицо, ответственное за реализацию целевых правил внутреннего контроля (в случае принятия организацией решения об отнесении вопросов реализации целевых правил внутреннего контроля к компетенции специально назначенного сотрудника без создания самостоятельного подразделения по реализации целевых правил внутреннего контроля);

руководитель подразделения по реализации целевых правил внутреннего контроля (в случае принятия организацией решения о создании такого подразделения).

2.1.2. Положение о возложении обязанностей ответственного лица кредитной организации, иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, являющейся организацией, поднадзорной Банку России в соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ, в период его временной нетрудоспособности, отпуска (за исключением отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки на другого сотрудника организации, соответствующего квалификационным требованиям к сотрудникам подразделения по ПОД/ФТ, установленным Указанием Банка России от 9 августа 2004 года N 1486-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 сентября 2004 года N 6003, 2 ноября 2011 года N 22194 (далее - Указание Банка России от 9 августа 2004 года N 1486-У), Указанием Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года N 35349 (далее - Указание Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У).

2.1.3. Положение о возложении обязанностей ответственного лица кредитной организации, иной организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, являющейся организацией, поднадзорной Банку России в соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ, в период его нахождения в отпуске по беременности и родам, в отпуске по уходу за ребенком, а также о возложении обязанностей ответственного лица организации, не являющейся кредитной организацией или иной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, поднадзорной Банку России в соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ, в период его временной нетрудоспособности, отпуска, отпуска по беременности и родам, отпуска по уходу за ребенком, служебной командировки на другого сотрудника организации, соответствующего квалификационным требованиям к ответственному лицу, указанным в главе 6 настоящего Положения.

2.1.4. Положение о том, что ответственное лицо подчиняется непосредственно единоличному исполнительному органу организации (его заместителю) или члену коллегиального исполнительного органа организации.

2.1.5. Положение о статусе, функциях, правах и обязанностях ответственного лица, сотрудников самостоятельного подразделения по реализации целевых правил внутреннего контроля (в случае принятия организацией решения о создании самостоятельного подразделения по реализации целевых правил внутреннего контроля).

2.1.6. Положение, устанавливающее порядок информирования сотрудниками организации, в том числе ответственным лицом, руководителя организации и сотрудника, выполняющего функции внутреннего контроля в организации (руководителя службы внутреннего аудита и руководителя службы внутреннего контроля, если организация является кредитной организацией), о ставших им известными фактах нарушений целевых правил внутреннего контроля, допущенных сотрудниками организации.

2.2. Программа организации работы по реализации целевых правил внутреннего контроля в банковской группе (банковском холдинге) может предусматривать, что в организации, являющейся некредитной финансовой организацией, указанной в пункте 1 приложения 1 к Положению Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2015 года N 35933, 19 августа 2016 года N 43312, 30 октября 2017 года N 48721, 10 апреля 2018 года N 50688, 20 апреля 2018 года N 50842, 15 марта 2019 года N 54060, функции ответственного лица может исполнять руководитель такой некредитной финансовой организации.

2.3. По решению головной организации в программу организации работы по реализации целевых правил внутреннего контроля дополнительно включаются иные положения.