Глава 37. Особенности государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки

37.1. В случае, предусмотренном пунктом 37.8 настоящего Положения, отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, должен быть представлен в Банк России не позднее тридцати дней после даты получения эмитентом документа, предусмотренного пунктом 37.8 настоящего Положения.

В случае, предусмотренном пунктом 37.9 настоящего Положения, отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, должен быть представлен в Банк России не позднее тридцати дней после получения эмитентом акционерного соглашения (копии акционерного соглашения), содержащего информацию о том, что стороны данного акционерного соглашения отказываются от приобретения всех неразмещенных акций выпуска (дополнительного выпуска), или не позднее тридцати дней после размещения последней акции этого выпуска (дополнительного выпуска).

37.2. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, в Банк России дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 9.9 настоящего Положения, должны быть представлены:

справка акционерного общества - эмитента, подтверждающая уведомление лиц, имевших преимущественное право приобретения подлежавших размещению ценных бумаг, о возможности осуществления такого преимущественного права с приложением копии публикации или образца письма, которые содержат текст этого уведомления, в случае, если при размещении ценных бумаг предоставлялось преимущественное право их приобретения;

справка акционерного общества - эмитента, подтверждающая уведомление акционеров о возможности приобретения ими подлежавших размещению ценных бумаг пропорционально количеству принадлежавших им акций, с приложением копии публикации или образца письма, которые содержат текст данного уведомления, в случае, если акции, облигации, конвертируемые в акции, и опционы эмитента размещались путем закрытой подписки только среди всех акционеров эмитента - владельцев акций соответствующей категории (типа) и указанные акционеры имели возможность приобрести подлежавшие размещению ценные бумаги пропорционально количеству принадлежавших им акций;

справка эмитента об оплате ценных бумаг, размещенных путем подписки, составленная в соответствии с приложением 29 к настоящему Положению (за исключением случаев размещения ценных бумаг на организованных торгах);

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) (приказа, распоряжения или иного документа) уполномоченного органа управления эмитента и (или) лица, предоставившего обеспечение по конвертируемым в акции облигациям, которым принято решение о согласии на совершение или о последующем одобрении сделки по предоставлению такого обеспечения, с указанием в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за принятие указанного решения (в случае если размещены конвертируемые в акции облигации с обеспечением и сделка по предоставлению обеспечения являлась для эмитента или лица, предоставившего такое обеспечение, крупной сделкой, требовавшей согласия на ее совершение или последующего одобрения уполномоченного органа управления эмитента или лица, предоставившего такое обеспечение);

выписка с лицевого счета (счета депо), подтверждающая фиксацию залога ценных бумаг, в случае размещения облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг;

копия решения Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, органа государственной власти субъекта Российской Федерации или органа местного самоуправления об уменьшении доли принадлежащих государству или муниципальному образованию голосующих акций акционерного общества, принятого в соответствии с Федеральным законом "О приватизации государственного и муниципального имущества", в случае, если увеличение уставного капитала, созданного в процессе приватизации акционерного общества, акционером которого является государство или муниципальное образование, владеющее (владевшее) более чем двадцатью пятью процентами голосующих акций, осуществлялось путем размещения дополнительных акций с уменьшением доли голосующих акций, принадлежащих государству или муниципальному образованию, за исключением случая, когда такой документ предоставлялся для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, или письмо акционерного общества - эмитента, подтверждающее отсутствие необходимости представления такого документа;

копия заявления (соглашения) о зачете денежных требований в случае, если оплата размещенных дополнительных акций осуществлялась путем зачета денежных требований к акционерному обществу, а также копии документов, подтверждающих возникновение денежных требований, принятых к такому зачету.

37.3. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, решением о размещении которых не были установлены цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения, в Банк России дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 9.9 настоящего Положения, должны быть представлены:

копия (выписка из) протокола собрания (заседания) (приказа, распоряжения или иного документа) уполномоченного органа управления эмитента, которым принято решение об установлении (определении) цены размещения ценных бумаг или порядка ее определения, с указанием в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие;

документ, подтверждающий уведомление федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации, о принятом советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества решении об установлении (определении) цены размещения акций или порядка ее определения в случае, если решение о размещении путем подписки акций акционерного общества, акционером которого является государство и (или) муниципальное образование, владеющее от двух до пятидесяти процентов включительно голосующих акций, не содержало цену размещения акций или порядок ее определения.

37.4. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, оплата которых осуществлялась неденежными средствами, в Банк России дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 9.9 настоящего Положения, должны быть представлены:

копии (выписки из) протоколов собраний (заседаний) (приказов, распоряжений или иных документов) уполномоченного органа управления эмитента, которым принято решение об определении денежной оценки имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг, с указанием в случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за его принятие;

копия решения уполномоченного федерального органа исполнительной власти, органа власти субъекта Российской Федерации или органа местного самоуправления об условиях приватизации государственного и (или) муниципального имущества в случае, если в оплату размещенных ценных бумаг вносилось государственное и (или) муниципальное имущество;

копия отчета оценщика об определении рыночной стоимости имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг (копия разделов отчета оценщика, содержащих основные факты и выводы (резолютивной части), сведения о заказчике оценки и об оценщике, копия страницы (копии страниц) отчета оценщика, содержащей подпись оценщика и личную печать оценщика, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой, или подпись оценщика и печать оценочной компании, с которой оценщик заключил трудовой договор), в случае привлечения оценщика для определения рыночной стоимости указанного имущества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;

документ, подтверждающий уведомление федерального органа исполнительной власти, уполномоченного Правительством Российской Федерации, о принятом советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества решении об определении денежной оценки (рыночной стоимости) имущества, внесенного в оплату размещенных акций (для акционерного общества, владельцем от двух до пятидесяти процентов включительно голосующих акций которого являются государство и (или) муниципальное образование);

документ, подтверждающий право собственности эмитента на недвижимое имущество, внесенное в оплату размещенных ценных бумаг.

37.5. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, обеспеченных ипотекой, в Банк России дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 9.9 настоящего Положения, должны быть представлены:

копия зарегистрированного органом, осуществляющим государственную регистрацию прав на недвижимость и сделок с ней, решения о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой;

документ, подтверждающий государственную регистрацию ипотеки.

37.6. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, обеспечение по которым предоставлено иностранным лицом, в Банк России дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 9.9 настоящего Положения, должны быть представлены:

справка о соответствии сделки по предоставлению иностранным лицом обеспечения по облигациям личному закону иностранного лица, а в случае, если таким лицом является иностранная организация, - также уставу (учредительным документам) такой иностранной организации;

документ, подтверждающий одобрение, согласие на совершение и (или) иное волеизъявление уполномоченного органа (органов) иностранной организации в отношении сделки по предоставлению обеспечения по облигациям, в случае, если в соответствии с личным законом и (или) уставом (учредительными документами) иностранной организации сделка по предоставлению обеспечения требует одобрения, согласия на совершение и (или) иного волеизъявления уполномоченного органа (органов) иностранной организации в отношении указанной сделки.

37.7. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещенных путем подписки, эмитентом которых является страховая организация, в Банк России дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 9.9 настоящего Положения, должна быть представлена справка эмитента, подтверждающая, что оплата акций не осуществлялась находящимся в залоге имуществом или за счет заемных средств приобретателей.

37.8. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных (подлежавших размещению) путем закрытой подписки среди круга лиц, состоящего из одного лица, которое отказалось от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг, в случае, если отчет представлен до окончания срока размещения ценных бумаг, в Банк России дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 9.9 настоящего Положения, должен быть представлен документ, подтверждающий отказ указанного лица от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг.

37.9. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещенных (подлежавших размещению) путем закрытой подписки среди круга лиц, состоящего из акционеров эмитента, которые отказываются от приобретения всех или части подлежавших размещению акций, в случае, если отчет представлен до окончания срока размещения акций, в Банк России дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 9.9 настоящего Положения, должна быть представлена копия акционерного соглашения, содержащего информацию о том, что стороны данного акционерного соглашения отказываются от приобретения всех или части подлежавших размещению акций выпуска (дополнительного выпуска), а также информацию, позволяющую идентифицировать акции выпуска (дополнительного выпуска), от приобретения которых отказываются стороны акционерного соглашения.

37.10. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещенных путем подписки, эмитентом которых является кредитная организация, в Банк России дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 9.9 настоящего Положения, должны быть представлены:

копия выписки из накопительного счета эмитента - кредитной организации в Банке России, а также, в случае оплаты акций иностранной валютой, выписка из корреспондентского счета кредитной организации - эмитента, открытого для учета поступающей в оплату размещаемых акций иностранной валюты, с указанием кредитной организации, в которой ведется счет (в случае если оплата акций эмитента - кредитной организации осуществлялась с использованием накопительного счета со специальным режимом);

выписки из лицевых счетов покупателей акций эмитента - кредитной организации, подтверждающие поступление вносимых ими средств в оплату акций, которые в случае их представления на бумажном носителе могут быть оформлены в виде единого комплекта документов, прошитого и заверенного в месте прошива подписью лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или иного уполномоченного эмитентом лица;

выписка по счету депо депозитария, подтверждающая внесение в оплату акций эмитента - кредитной организации облигаций федерального займа.

37.11. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещенных путем подписки, эмитентом которых является кредитная организация или некредитная финансовая организация, в Банк России дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 9.9 настоящего Положения, должны быть представлены:

выписка из лицевого счета, подтверждающая внесение в оплату облигаций эмитента - кредитной организации или некредитной финансовой организации денежных средств (в случае оплаты облигаций эмитента - кредитной организации или некредитной финансовой организации денежными средствами);

сводный реестр заявок на покупку облигаций эмитента - кредитной организации или некредитной финансовой организации (в случае размещения облигаций на организованных торгах);

справка об операциях, проведенных по лицевым счетам приобретателей облигаций в реестре владельцев ценных бумаг (или по счетам депо приобретателей облигаций) в ходе размещения облигаций выпуска (дополнительного выпуска) эмитента - кредитной организации или некредитной финансовой организации.

37.12. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций эмитента - кредитной организации, размещенных путем подписки, оплата которых осуществлялась облигациями федерального займа, в Банк России дополнительно к документам, представляемым в соответствии с пунктом 9.9 настоящего Положения, должны быть представлены:

копия договора мены облигаций кредитной организации - эмитента на облигации федерального займа;

выписка по счету депо депозитария, подтверждающая внесение облигаций федерального займа в оплату облигаций кредитной организации - эмитента.

37.13. В течение срока размещения ценных бумаг может быть размещено меньшее количество ценных бумаг, чем предусмотрено условиями их размещения, содержащимися в проспекте ценных бумаг или в отдельном документе. В таком случае количество ценных бумаг этого выпуска (дополнительного выпуска) должно быть уменьшено на число неразмещенных ценных бумаг на основании данных представленного уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или зарегистрированного отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска).

37.14. Не может быть осуществлена государственная регистрация отчета об итогах дополнительного выпуска акций, размещенных в целях восстановления платежеспособности должника, в случае, если до даты окончания внешнего управления осталось меньше одного месяца.

37.15. Не может быть осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) привилегированных акций, размещенных путем подписки, в случае, если в результате номинальная стоимость привилегированных акций акционерного общества превысит двадцать пять процентов от его уставного капитала.