Приложение 2. Сведения о нарушениях профессиональными участниками нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи

Приложение 2

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок

с использованием денежных средств

и/или ценных бумаг, переданных

брокером в заем клиенту

(маржинальных сделок)"

См. данную форму в MS-Excel.

Дата _________________

Исх. N _______________

ФКЦБ России

Управление регулирования деятельности

профессиональных участников рынка ценных бумаг

┌─────────────────────────────────────┬──────────────────────────┐

│ Наименование организатора торговли │ │

├─────────────────────────────────────┼──────────────────────────┤

│За период с "__" ____________ 200_ г.│ │

│по "__" ___________ 200_ г. │ │

└─────────────────────────────────────┴──────────────────────────┘

СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ

НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ

┌────────────┬───┬───────────────────────────────────────────────┐

│Наименование│ИНН│ Количество нарушений за месяц │

│ брокера - │ ├──────────┬────────┬───────┬───────────────────┤

│ участника │ │ норматив │норматив│уровней│ итого нарушений │

│ торгов │ │ R1 │ R2 │ маржи │ │

├────────────┼───┼──────────┼────────┼───────┼───────────────────┤

│ │ │ │ │ │ │

└────────────┴───┴──────────┴────────┴───────┴───────────────────┘

Примечания.

1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).

Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем

исполнительного органа документ

__________________________ ____________________________

(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)

__________________________ ____________________________

(наименование должности (наименование должности,

руководителя организации) телефон)

Подпись __________________ Подпись ____________________

Печать организации

Приложение 1. Сведения о брокерах, совершавших маржинальные сделки в течение отчетного месяца Приложение 3. Значения нормативов R1, R2, уровня маржи и размера задолженности