Порядок составления и представления отчета по форме 0420712 "Отчет о лицах, которым оператором инвестиционной платформы поручено проведение идентификации"

Порядок

составления и представления отчета по форме 0420712

"Отчет о лицах, которым оператором инвестиционной платформы

поручено проведение идентификации"

1. Отчет по форме 0420712 "Отчет о лицах, которым оператором инвестиционной платформы поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) должен составляться оператором инвестиционной платформы в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 16 декабря 2019 года).

2. В Отчет оператором инвестиционной платформы должна включаться информация о кредитных организациях, с которыми оператором инвестиционной платформы заключены и (или) расторгнуты договоры, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в целях заключения с указанным клиентом договора об оказании услуг по содействию в инвестировании (далее - идентификация).

3. Отчет должен представляться в Банк России оператором инвестиционной платформы не позднее 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации.

4. В графах 2 и 3 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться следующая информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации:

в графе 2 - сокращенное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) (при наличии) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

в графе 3 - регистрационный номер (порядковый номер) кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций. Порядковый номер филиала проставляется через дробь после регистрационного номера кредитной организации.

В графах 4 - 6 Отчета оператором инвестиционной платформы должна указываться следующая информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации:

в графе 4 - номер договора;

в графе 5 - дата заключения договора;

в графе 6 - дата расторжения (при наличии) договора.

При представлении информации о заключении договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации, графа 6 Отчета оператором инвестиционной платформы не должна заполняться.

При представлении информации о расторжении договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации, одновременно с графой 6 Отчета оператором инвестиционной платформы должна быть заполнена графа 5.

5. Даты в графах 5 и 6 Отчета должны указываться оператором инвестиционной платформы в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.