Редакция от 02.07.2021

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 части 1 статьи 6

старая редакция новая редакция

1) лицо, которое контролировало 1) лицо, которое контролировало

или оказывало значительное влияние или оказывало значительное влияние

на кредитные организации или на кредитные организации или

некредитные финансовые организации некредитные финансовые организации

(далее - финансовая организация), (далее - финансовая организация),

у которых была отозвана бюро кредитных историй, кредитные

(аннулирована) лицензия на рейтинговые агентства, у которых

осуществление соответствующего была отозвана (аннулирована)

вида деятельности либо которые лицензия на осуществление

были исключены из соответствующего соответствующего вида деятельности

реестра (списка); либо которые были исключены из

соответствующего реестра (списка);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части 6 статьи 6

старая редакция новая редакция

6. Доля кредитной организации, 6. Доля кредитной организации,

участников банковской группы, участников банковской группы,

участников банковского холдинга, участников банковского холдинга,

некредитной финансовой организации некредитной финансовой организации

или участника страховой группы в или участника страховой группы,

уставном капитале кредитного бюро кредитных историй, кредитного

рейтингового агентства не может рейтингового агентства в уставном

превышать 20 процентов. капитале кредитного рейтингового

агентства не может превышать 20

процентов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 части 1 статьи 7

старая редакция новая редакция

2) неисполнение лицом, 2) неисполнение лицом,

являющимся или являвшимся являющимся или являвшимся

руководителем финансовой руководителем финансовой

организации либо членом ее совета организации, бюро кредитных

директоров (наблюдательного историй, кредитного рейтингового

совета), обязанностей по агентства либо членом их совета

предупреждению банкротства, директоров (наблюдательного

установленных законодательством о совета), обязанностей по

банкротстве, при возникновении предупреждению банкротства,

оснований для осуществления мер по установленных законодательством о

предупреждению банкротства банкротстве, при возникновении

финансовой организации, если с оснований для осуществления мер по

даты такого нарушения прошло менее предупреждению банкротства

трех лет; финансовой организации, бюро

кредитных историй, кредитного

рейтингового агентства, если с

даты такого нарушения прошло менее

трех лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 3 части 1 статьи 7

старая редакция новая редакция

3) привлечение лица в 3) привлечение лица в

соответствии с законодательством о соответствии с законодательством о

банкротстве к субсидиарной банкротстве к субсидиарной

ответственности по денежным ответственности по денежным

обязательствам финансовой обязательствам финансовой

организации и (или) привлечение организации, бюро кредитных

лица к исполнению ее обязанности историй, кредитного рейтингового

по уплате обязательных платежей, агентства и (или) привлечение лица

если с даты принятия арбитражным к исполнению их обязанности по

судом решения о признании уплате обязательных платежей, если

финансовой организации банкротом с даты принятия арбитражным судом

прошло менее трех лет; решения о признании финансовой

организации, бюро кредитных

историй, кредитного рейтингового

агентства банкротом прошло менее

трех лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 4 части 1 статьи 7

старая редакция новая редакция

4) осуществление лицом функций 4) осуществление лицом функций

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, члена коллегиального органа, члена коллегиального

исполнительного органа, контролера исполнительного органа, контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля) или главного бухгалтера контроля) или главного бухгалтера

финансовой организации, которая финансовой организации, бюро

была признана арбитражным судом кредитных историй, кредитного

несостоятельной (банкротом), если рейтингового агентства, которые

с даты принятия соответствующего были признана арбитражным судом

решения прошло менее трех лет; несостоятельной (банкротом), если

с даты принятия соответствующего

решения прошло менее трех лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 5 части 1 статьи 7

старая редакция новая редакция

5) осуществление лицом функций 5) осуществление лицом функций

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, члена коллегиального органа, члена коллегиального

исполнительного органа, контролера исполнительного органа, контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля) финансовой организации, контроля) финансовой организации,

если в отношении указанного лица бюро кредитных историй, кредитного

имеются вступившие в законную силу рейтингового агентства, если в

судебные решения, установившие отношении указанного лица имеются

факты совершения указанным лицом вступившие в законную силу

неправомерных действий при судебные решения, установившие

банкротстве, преднамеренного и факты совершения указанным лицом

(или) фиктивного банкротства, если неправомерных действий при

с даты принятия соответствующих банкротстве, преднамеренного и

решений прошло менее трех лет; (или) фиктивного банкротства, если

с даты принятия соответствующих

решений прошло менее трех лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 6 части 1 статьи 7 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

6) осуществление лицом функций 6) осуществление лицом функций

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, члена коллегиального органа, члена коллегиального

исполнительного органа, контролера исполнительного органа, контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля) или главного бухгалтера контроля) или главного бухгалтера

в финансовой организации в момент в финансовой организации, бюро

совершения этой организацией кредитных историй, кредитном

нарушения, за которое у нее была рейтинговом агентстве в момент

отозвана (аннулирована) лицензия совершения указанными

на осуществление соответствующего организациями нарушений, за

вида деятельности либо за которое которые у них была отозвана

она была исключена из (аннулирована) лицензия на

соответствующего реестра (списка), осуществление соответствующего

если с даты такого отзыва вида деятельности либо за которое

(аннулирования) или исключения из они были исключены из

соответствующего реестра (списка) соответствующего реестра (списка),

прошло менее трех лет; если с даты такого отзыва

(аннулирования) или исключения из

соответствующего реестра (списка)

прошло менее трех лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 7 части 1 статьи 7

старая редакция новая редакция

7) осуществление лицом функций 7) осуществление лицом функций

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, в том числе временно, органа, в том числе временно,

члена совета директоров члена совета директоров

(наблюдательного совета), члена (наблюдательного совета), члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, контролера (руководителя органа, контролера (руководителя

службы внутреннего контроля) или службы внутреннего контроля) или

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации в течение одного года, организации, бюро кредитных

предшествовавшего дню отзыва историй, кредитного рейтингового

(аннулирования) лицензии у агентства в течение одного года,

финансовой организации либо дню ее предшествовавшего дню отзыва

исключения из соответствующего (аннулирования) лицензии у

реестра (списка) за нарушение финансовой организации, бюро

законодательства (за исключением кредитных историй, кредитного

лиц, представивших в Банк России рейтингового агентства либо дню их

доказательства непричастности к исключения из соответствующего

принятию решений или совершению реестра (списка) за нарушение

действий (бездействию), которые законодательства (за исключением

привели к отзыву (аннулированию) лиц, представивших в Банк России

лицензии либо исключению из доказательства непричастности к

соответствующего реестра (списка), принятию решений или совершению

если со дня отзыва (аннулирования) действий (бездействию), которые

лицензии либо исключения привели к отзыву (аннулированию)

финансовой организации из лицензии либо исключению из

соответствующего реестра (списка) соответствующего реестра (списка),

прошло менее трех лет; если со дня отзыва (аннулирования)

лицензии либо исключения

финансовой организации, бюро

кредитных историй, кредитного

рейтингового агентства из

соответствующего реестра (списка)

прошло менее трех лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 8 части 1 статьи 7

старая редакция новая редакция

8) наличие у лица права давать 8) наличие у лица права давать

обязательные указания или обязательные указания или

возможности иным образом возможности иным образом

определять действия финансовой определять действия финансовой

организации, у которой была организации, бюро кредитных

отозвана (аннулирована) лицензия историй, кредитного рейтингового

на осуществление соответствующего агентства, у которых была отозвана

вида деятельности на финансовом (аннулирована) лицензия на

рынке либо которая была исключена осуществление соответствующего

из соответствующего реестра вида деятельности на финансовом

(списка) по основаниям, рынке либо которые были исключена

предусмотренным федеральными из соответствующего реестра

законами (за исключением лиц, (списка) по основаниям,

представивших доказательства предусмотренным федеральными

непричастности к принятию решений законами (за исключением лиц,

или совершению действий представивших доказательства

(бездействию), которые привели к непричастности к принятию решений

отзыву (аннулированию) лицензии или совершению действий

или исключению из реестра (бездействию), которые привели к

(списка); отзыву (аннулированию) лицензии

или исключению из реестра

(списка);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 11 части 1 статьи 7

старая редакция новая редакция

11) осуществление лицом функций 11) осуществление лицом функций

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, в том числе временно, органа, в том числе временно,

члена совета директоров члена совета директоров

(наблюдательного совета), члена (наблюдательного совета), члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, контролера (аудитора), органа, контролера (аудитора),

ревизора или главного бухгалтера ревизора или главного бухгалтера

финансовой организации в течение финансовой организации, бюро

одного года, предшествовавшего дню кредитных историй, кредитного

введения временной администрации рейтингового агентства в течение

по управлению финансовой одного года, предшествовавшего дню

организацией с приостановлением введения временной администрации

полномочий исполнительных органов по управлению финансовой

(за исключением лиц, представивших организацией, бюро кредитных

в Банк России доказательства историй, кредитным рейтинговым

непричастности к принятию решений агентством с приостановлением

или совершению действий полномочий исполнительных органов

(бездействию), которые привели к (за исключением лиц, представивших

введению временной администрации), в Банк России доказательства

если со дня введения такой непричастности к принятию решений

администрации прошло менее трех или совершению действий

лет; (бездействию), которые привели к

введению временной администрации),

если со дня введения такой

администрации прошло менее трех

лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 14 части 1 статьи 7

старая редакция новая редакция

14) применение в течение пяти 14) применение в течение пяти

лет, предшествовавших дню лет, предшествовавших дню

назначения (избрания) на назначения (избрания) на

должность, к финансовой должность, к финансовой

организации, в которой лицо организации, бюро кредитных

осуществляло подготовку и историй, кредитного рейтингового

представление отчетности (функции агентства, в которых лицо

руководителя, главного осуществляло подготовку и

бухгалтера), мер в соответствии с представление отчетности (функции

федеральными законами за руководителя, главного

представление существенно бухгалтера), мер в соответствии с

недостоверной отчетности; федеральными законами за

представление существенно

недостоверной отчетности;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 1 части 4 статьи 7

старая редакция новая редакция

1) лицо, осуществляющее функции 1) лицо, осуществляющее функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, - иметь высшее органа, - иметь высшее

экономическое, юридическое или экономическое, юридическое или

математическое (техническое) математическое (техническое)

образование и опыт руководства образование и опыт руководства

организацией, осуществляющей организацией, осуществляющей

рейтинговую деятельность, или рейтинговую деятельность, или

структурным подразделением такой структурным подразделением такой

организации, либо аналитическим организации, либо аналитическим

агентством или исследовательским агентством или исследовательским

центром, либо финансовой центром, либо финансовой

организацией или структурным организацией или структурным

подразделением финансовой подразделением финансовой

организации, осуществляющими организации, осуществляющими

деятельность на финансовом рынке, деятельность на финансовом рынке,

либо опыт работы в Банке России либо бюро кредитных историй, либо

или федеральном органе опыт работы в Банке России или

исполнительной власти, федеральном органе исполнительной

осуществляющем функции регулятора власти, осуществляющем функции

финансового рынка, в должности не регулятора финансового рынка, в

ниже руководителя структурного должности не ниже руководителя

подразделения не менее одного структурного подразделения не

года, а при наличии иного высшего менее одного года, а при наличии

образования - не менее двух лет; иного высшего образования - не

менее двух лет;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 части 4 статьи 7

старая редакция новая редакция

2) лицо, осуществляющее функции 2) лицо, осуществляющее функции

контролера (руководителя службы контролера (руководителя службы

внутреннего контроля) кредитного внутреннего контроля) кредитного

рейтингового агентства, - иметь рейтингового агентства, - иметь

высшее образование и опыт высшее образование и опыт

осуществления функций контролера осуществления функций контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля) в организации, контроля) в организации,

осуществляющей рейтинговую осуществляющей рейтинговую

деятельность, либо опыт работы в деятельность, либо опыт работы в

финансовой организации в должности финансовой организации или бюро

не ниже специалиста, либо опыт кредитных историй в должности не

работы в Банке России или ниже специалиста, либо опыт работы

федеральном органе исполнительной в Банке России или федеральном

власти, осуществляющем функции органе исполнительной власти,

регулирования, контроля и надзора осуществляющем функции

за деятельностью финансовых регулирования, контроля и надзора

организаций, в должности не ниже за деятельностью финансовых

специалиста, в должностные организаций, бюро кредитных

обязанности которого входила историй, кредитных рейтинговых

подготовка решений по вопросам в агентств, в должности не ниже

области финансового рынка, не специалиста, в должностные

менее одного года. обязанности которого входила

подготовка решений по вопросам в

области финансового рынка, не

менее одного года.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────