Меры в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций, репозитариев, операторов платежной системы, услуг платежной инфраструктуры, услуг по переводу денежных средств

7.26. #

Решение о неприменении мер воздействия за следующие действия (бездействие), совершенные в период с 1 марта 2020 года по 1 января 2021 года:

- непредставление брокерами, дилерами, управляющими компаниями, акционерными инвестиционными фондами информации о внебиржевых сделках организатору торговли;

- нарушение брокерами обязанности по расчету показателя краткосрочной ликвидности и представлению в Банк России соответствующей отчетности;

- нарушение дилерами, брокерами, управляющими и форекс-дилерами обязанности по расчету показателя достаточности капитала и представлению в Банк России соответствующей отчетности;

- представление малыми и средними профессиональными участниками рынка ценных бумаг отчетности по расчету собственных средств на ежеквартальной основе вместо ежемесячной;

- несоставление и непредставление контролером профессионального участника рынка ценных бумаг руководителю профессионального участника рынка ценных бумаг отчета о проверке выявленного нарушения (за исключением квартального отчета и отчетов о нарушениях, требующих неотложного реагирования);

- неподписание контролером профессионального участника рынка ценных бумаг форм отчетности, представляемых в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 04.04.2019 N 5117-У <70>. #

7.27. #

Решение о неприменении мер воздействия за следующие действия (бездействие), совершенные с 1 марта 2020 года по 1 марта 2021 года:

- непроведение организаторами торговли операционного аудита (если обязанность по проведению операционного аудита наступает в вышеуказанный период);

- нарушение организаторами торговли, клиринговыми организациями и репозитариями не более чем на шесть месяцев сроков проведения испытательных работ (тестирования) программно-технических средств (если обязанность по проведению таких работ (тестирования) наступает в вышеуказанный период). #

Информационное письмо Банка России от 06.04.2020 N ИН-015-55/50 #

Реализовано #

По 1 марта 2021 года #

7.28. #

Решение о неприменении мер воздействия за нарушения держателем реестра установленных подпунктом 6.1.2 пункта 6.1 Положения Банка России от 27.12.2016 N 572-П <71> требований о периоде времени, в течение которого держатель реестра осуществляет прием документов, связанных с ведением реестра и получением информации из реестра, который не может составлять менее четырех часов каждый рабочий день. При этом организациям учетной инфраструктуры рекомендуется обеспечить обслуживание клиентов с использованием систем удаленного доступа. #

Реализовано #

До 30 сентября 2020 года #

7.29. #

Решение о неприменении мер воздействия за увеличение срока предоставления сообщений, уведомлений и отчетов, предусмотренных пунктами сообщений 18, 19, 20 и 21 приложения 4 Положения Банка России от 17.10.2014 N 437-П <72> на 4 часа (для сроков, установленных пунктом 19), на 5 рабочих дней (для сроков, установленных пунктами 18, 20, 21). #

В отношении организаторов торговли - письмо Банка России от 23.03.2020 N 015-55/2060 #

Реализовано #

С 23 марта по 30 сентября 2020 года <73> #

7.30. #

Определение списка форм отчетности и иной информации, в отношении которых к операторам платежных систем, операторам по переводу денежных средств не будут применяться меры за нарушения сроков и методики составления отчетности. #

Реализовано #

Сроки установлены в зависимости от предоставляемой в Банк России отчетности или информации с 31 марта 2020 года и до 30 сентября 2020 года #

7.31. #

Решение о неприменении мер воздействия в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг в связи с нарушением сроков представления совету директоров (наблюдательному совету) (в случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) высшему органу управления профессионального участника рынка ценных бумаг) или руководителю профессионального участника рынка ценных бумаг должностным лицом профессионального участника рынка ценных бумаг, в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, следующих отчетов:

- отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком за прошедший квартал, предусмотренного подпунктом 9.3.5 пункта 9.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н, при условии представления указанного отчета не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором такой отчет должен был быть представлен;

- отчета о выявленной операции, предусмотренного пунктом 9.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н, при условии представления указанного отчета не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором такой отчет должен был быть представлен. #

Информационное письмо Банка России от 20.04.2020 N ИН-06-39/77 #

Реализовано #

С 30 марта по 1 июля 2020 года #

7.32. #

Решение о неприменении мер воздействия за нарушения саморегулируемыми организациями, объединяющими профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по инвестиционному консультированию, депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, требований статьи 14 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", в случае если указанные нарушения возникли в связи с принятием такими саморегулируемыми организациями комплекса мер, направленных на снижение последствий влияния коронавирусной инфекции. #

Письмо Банка России от 15.04.2020 N 55-3-3-1-1/692 #

Реализовано #

До 1 июля 2020 года #

7.33. #

Решение о неприменении мер воздействия за прием электронных средств платежа иностранных поставщиков платежных услуг при несоответствии требованиям статьи 9.1 Федерального закона "О национальной платежной системе", если основания для их применения возникают в период с 29 апреля по 30 сентября 2020 года #

Информационное письмо Банка России от 09.06.2020 N ИН-04-45/99 #

Реализовано #

С 29 апреля по 30 сентября 2020 года #