Инструкция Банка России от 15.01.2020 N 202-И (ред. от 01.10.2024) "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.04.2020 N 58159)

Приложение 14. Протокол приема-передачи акта проверки (Рекомендуемый образец)

Приложение 14

к Инструкции Банка России

от 15 января 2020 г. N 202-И

Список изменяющих документов

(в ред. Указаний Банка России от 28.03.2023 N 6385-У,

от 01.10.2024 N 6881-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Рекомендуемый образец

ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) <1>

Экз. N __________

ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ

___________________________________________________________________ <2>

от __ ___________ 20__ г.

Настоящий протокол составлен в связи с передачей

___________________________________________________________________________

(наименование должности, инициалы, фамилия лица, уполномоченного

на получение (прием) акта проверки)

__________________ экземпляра акта проверки _______________________________

(номер экземпляра) (наименование поднадзорного

лица (лиц)

от __ ___________ 20__ г. N _____, проведенной в соответствии с поручением

на проведение проверки от __ ________ 20__ г. N ____, для ___________ <3>.

Рабочая группа составила акт проверки в ___ экземплярах на основании

документов, полученных от поднадзорного лица в период с __ ________ 20__ г.

по __ ________ 20__ г., и передает поднадзорному лицу _____________________

(номер экземпляра)

экземпляр указанного акта на ознакомление.

Руководитель поднадзорного лица должен в срок не позднее ___ рабочих

дней со дня подписания настоящего протокола ознакомиться с актом проверки и

представить сообщение об ознакомлении с актом проверки в

__________________________________________________________________________.

(наименование структурного подразделения Банка России, способ

(адрес) представления)

Настоящий протокол составлен в _____ экземплярах и является

неотъемлемой частью акта проверки, составленного на бумажном носителе.

Лицо, уполномоченное на получение Руководитель рабочей группы

(прием) акта проверки <4>

_____________ (наименование должности, ___________ (инициалы, фамилия)

инициалы, фамилия)

_______________________________

(подпись)

______________________________________

(подпись)

М.П. (штампа) (при наличии)

поднадзорного лица

--------------------------------

<1> После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

<2> Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для филиала иностранного банка - наименование в именительном падеже в соответствии с данными реестра лицензий, выданных иностранным банкам (сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), сведения об аккредитации филиала иностранного банка, содержащиеся в реестре лицензий, выданных иностранным банкам, ИНН;

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией, филиалом иностранного банка:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРНИП и (или) ИНН.

<3> Указывается: "ознакомления" или "передачи руководителю поднадзорного лица на ознакомление".

<4> В случае вручения акта проверки уполномоченному лицу указываются также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта проверки для его передачи руководителю поднадзорного лица на ознакомление (либо дата и номер внутреннего документа поднадзорного лица, предусматривающего право совершения указанных действий).

Приложение 13. Акт проверки (Рекомендуемый образец) Приложение 15. Сопроводительное письмо (Рекомендуемый образец)