Глава 4. Организация проведения проверок

4.1. Поручение подписывается одним из следующих должностных лиц Банка России:

Председателем Банка России, заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу Главной инспекции Банка России или структурных подразделений Банка России, осуществляющих функции регулирования, контроля и (или) надзора за деятельностью поднадзорных лиц (далее соответственно - структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор, руководство Банка России);

руководителем Главной инспекции Банка России, заместителем руководителя Главной инспекции Банка России, генеральным инспектором Главной инспекции Банка России, заместителем генерального инспектора Главной инспекции Банка России (далее - генеральный инспектор Главной инспекции Банка России);

руководителем территориального учреждения Банка России, заместителем руководителя территориального учреждения Банка России, начальником расчетно-кассового центра Банка России, действующего в составе территориального учреждения Банка России.

Поручение на проведение повторной проверки кредитной организации подписывается одним из должностных лиц из числа указанных в абзацах втором и третьем настоящего пункта.

4.2. Поднадзорные лица уведомляются Банком России о проведении плановых проверок в срок не позднее 5 рабочих дней до дня начала проверки, определяемого в соответствии с пунктом 5.2 настоящей Инструкции, посредством направления уведомления о проведении проверки, за исключением проверки:

вопросов, связанных с осуществлением контроля за правомерностью оплаты приобретателями акций (долей) кредитной организации в соответствии с главой 17 Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" (зарегистрирована Минюстом России 22 апреля 2010 года, регистрационный N 16965, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 3 декабря 2010 года N 2531-У (зарегистрировано Минюстом России 17 декабря 2010 года, регистрационный N 19217), от 17 мая 2011 года N 2638-У (зарегистрировано Минюстом России 15 июня 2011 года, регистрационный N 21033), от 15 сентября 2011 года N 2698-У (зарегистрировано Минюстом России от 22 сентября 2011 года, регистрационный N 21869), от 9 декабря 2011 года N 2743-У (зарегистрировано Минюстом России 16 декабря 2011 года, регистрационный N 22645), от 22 июля 2013 года N 3029-У (зарегистрировано Минюстом России 5 ноября 2013 года, регистрационный N 30308), от 26 ноября 2013 года N 3124-У (зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2013 года, регистрационный N 30818), от 25 ноября 2014 года N 3452-У (зарегистрировано Минюстом России 11 декабря 2014 года, регистрационный N 35134), от 24 мая 2015 года N 3647-У (зарегистрировано Минюстом России 15 июня 2015 года, регистрационный N 37658), от 21 марта 2016 года N 3982-У (зарегистрировано Минюстом России 13 апреля 2016 года, регистрационный N 41783), от 24 апреля 2017 года N 4359-У (зарегистрировано Минюстом России 22 мая 2017 года, регистрационный N 46779), от 11 августа 2017 года N 4487-У (зарегистрировано Минюстом России 31 октября 2017 года, регистрационный N 48750), от 5 октября 2018 года N 4925-У (зарегистрировано Минюстом России 11 октября 2018 года, регистрационный N 52404), от 27 февраля 2020 года N 5404-У (зарегистрировано Минюстом России 31 марта 2020 года, регистрационный N 57915), от 24 марта 2020 года N 5421-У (зарегистрировано Минюстом России 24 апреля 2020 года, регистрационный N 58209), от 12 апреля 2021 года N 5776-У (зарегистрировано Минюстом России 11 июня 2021 года, регистрационный N 63865), от 19 августа 2021 года N 5897-У (зарегистрировано Минюстом России 22 сентября 2021 года, регистрационный N 65094);

вопросов, связанных с соблюдением требований Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" и изданных в соответствии с ним нормативных актов Банка России в случаях нарушения бесперебойности функционирования значимой платежной системы, выявления обстоятельств, влияющих на бесперебойность функционирования значимой платежной системы;

отражения в учете (отчетности) сделок, действия по совершению которых осуществлены в ходе проведенного на основании статьи 73.1-1 или частей четвертой - десятой статьи 76.5 Федерального закона N 86-ФЗ контрольного мероприятия в отношении кредитной организации или некредитной финансовой организации соответственно (далее - контрольное мероприятие);

фактического наличия ценностей;

вопросов, подлежащих рассмотрению в связи с имеющейся в распоряжении Банка России информацией о том, что деятельность поднадзорного лица может нанести ущерб кредиторам, вкладчикам или иным потребителям финансовых услуг либо создать угрозу их законным интересам.

Банк России вправе направить поднадзорному лицу уведомление о проведении внеплановой проверки, за исключением проверки вопросов, указанных в абзацах втором - шестом настоящего пункта.

Рекомендуемый образец уведомления о проведении проверки приведен в приложении 8 к настоящей Инструкции.

4.3. В уведомлении о проведении проверки отражаются требования по обеспечению поднадзорным лицом содействия в проведении проверки с указанием срока их исполнения, а также основные направления деятельности поднадзорного лица, в рамках которых планируется проверить конкретные вопросы (за исключением направлений деятельности поднадзорного лица, в рамках которых планируется проверить вопросы, указанные в абзацах втором - шестом пункта 4.2 настоящей Инструкции).

4.4. Уведомление о проведении проверки подписывается одним из должностных лиц Банка России, указанных в пункте 4.1 настоящей Инструкции, за исключением уведомления о проведении повторной проверки кредитной организации.

Уведомление о проведении повторной проверки кредитной организации подписывается одним из должностных лиц Банка России из числа указанных в абзацах втором и третьем пункта 4.1 настоящей Инструкции.