Данный документ применяется в отношении проверок, начатых с 8 мая 2020 года.
Инструкция Банка России от 15.01.2020 N 202-И (ред. от 28.03.2023) "О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.04.2020 N 58159)

Приложение 13. Акт проверки (Рекомендуемый образец)

Приложение 13

к Инструкции Банка России

от 15 января 2020 года N 202-И

Список изменяющих документов

(в ред. Указания Банка России от 28.03.2023 N 6385-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Рекомендуемый образец

АКТ ПРОВЕРКИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) <1>

Экз. N __________ <2>

Дата составления: __ _________ 20__ г.

Рег. N ___________

АКТ ПРОВЕРКИ <3>

____________________________________________________________________ <4>

Дата начала проверки: __ __________________ 20__ г. <5>

Настоящий акт составлен по результатам проверки _______________________

__________________________________________________________________________,

(наименование поднадзорного лица (лиц)

проведенной рабочей группой в составе, определенном поручением на

проведение проверки от __ _____________ 20__ г. N _______ (дополнением

(дополнениями) к поручению на проведение проверки от __ ___________ 20__ г.

N ______) <6>.

Акт проверки содержит информацию, режим обработки и использования

которой ___________________________________________________________________

(наименование поднадзорного лица (лиц)

должен обеспечивать ее конфиденциальность согласно пункту 7 статьи 2

Федерального закона от 27 июля 2006 года N 149-ФЗ "Об информации,

информационных технологиях и о защите информации", пункту 1.8 Инструкции

Банка России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком

России проверок поднадзорных лиц".

АКТ ПРОВЕРКИ <3>

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

Приложения к акту проверки: __________________________________________.

(перечень прилагаемых документов)

Настоящий акт составлен в ___ экземплярах, имеющих равную юридическую

силу <2>.

Руководитель рабочей группы ________________ (инициалы, фамилия)

(подпись) <2>

М.П. Банка России

(структурного подразделения Банка России) <2>

__ ______________ 20__ г.

(дата совершения действий по вручению (передаче) акта проверки)

______________________________________________________________________.

(причина невозможности вручения (передачи) экземпляра акта проверки

(например, в случае отказа руководителя поднадзорного лица,

уполномоченного лица либо делопроизводителя от получения (приема)

экземпляра акта проверки приводится отметка "от получения (приема)

экземпляра акта проверки отказался" с указанием наименования

должности, фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии)

соответствующего лица и даты отказа)

Руководитель рабочей группы ________________ (инициалы, фамилия)

(подпись) <2>

--------------------------------

<1> После указанных слов проставляется пометка о наличии информации конфиденциального характера.

<2> Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

<3> Указывается:

"Окончательный акт проверки" - в случае составления окончательного акта проверки;

"Промежуточный акт проверки" - в случае составления промежуточного акта проверки (с одновременным указанием вопроса (вопросов), по которому (которым) составлен промежуточный акт проверки);

"Акт проверки по отдельным вопросам" - в случае составления акта проверки по отдельным вопросам (с одновременным указанием вопроса (вопросов), по которому (которым) составлен акт проверки по отдельным вопросам).

<4> Указываются:

для кредитной организации - наименование в именительном падеже в соответствии с данными КГР (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), ОГРН, регистрационный номер, присвоенный Банком России;

для поднадзорного лица, не являющегося кредитной организацией:

юридического лица - наименование в именительном падеже в соответствии с данными ЕГРЮЛ (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование (при отсутствии сокращенного фирменного наименования), для юридического лица, являющегося некоммерческой организацией, - сокращенное наименование или полное наименование (при отсутствии сокращенного наименования), ОГРН, ИНН;

индивидуального предпринимателя - в соответствии с данными ЕГРИП фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ИНН.

<5> После титульного листа акта проверки приводится оглавление акта проверки с указанием для аналитической части акта проверки перечня проверенных вопросов деятельности поднадзорного лица и приведением (в скобках) сведений о проверяемом периоде по каждому вопросу.

<6> Без указания персонального состава рабочей группы.

Приложение 12. Акт о воспрепятствовании проведению проверки (Рекомендуемый образец) Приложение 14. Протокол приема-передачи акта проверки (Рекомендуемый образец)