Глава 2. Требования к составу, содержанию и форме документов, представляемых на регистрацию изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов. Форма отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

2.1. Для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в Банк России должно быть представлено заявление о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, составленное по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции, одним из следующих лиц (далее - заявитель):

управляющей компанией (за исключением случаев, предусмотренных абзацами третьим и четвертым настоящего пункта);

специализированным депозитарием закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании);

временной администрацией, назначенной в соответствии со статьей 61.4 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2013, N 30, ст. 4084) (далее - временная администрация) (для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании у управляющей компании и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария) у специализированного депозитария).

2.2. К заявлению о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления должны быть приложены следующие документы.

2.2.1. Изменения и дополнения в правила доверительного управления, содержащие полное название паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в правила доверительного управления которого они вносятся.

2.2.2. Правила доверительного управления с внесенными изменениями и дополнениями.

2.2.3. Протокол общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (далее - общее собрание), на котором принято решение по одному или нескольким из следующих вопросов (представляется в случае, если изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, содержат вопросы, принятие решения по которым в соответствии с пунктом 9 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150) отнесено к полномочиям общего собрания):

утверждение изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

передача прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, другой управляющей компании, сведения о которой содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

продление срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

В случае представления протокола общего собрания, на котором принято решение по вопросу утверждения изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к указанному в настоящем абзаце протоколу должен быть приложен утвержденный решением общего собрания проект изменений и дополнений в правила доверительного управления.

2.2.4. Документ, содержащий сведения о количестве выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по состоянию на последнюю дату выдачи (погашения) инвестиционных паев, предшествующую дате представления в Банк России документов для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в части, касающейся изменения количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, за исключением случая завершения (окончания) его формирования).

2.2.5. Отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, составленный по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и уменьшения количества инвестиционных паев, которые могут быть выданы управляющей компанией дополнительно после завершения (окончания) его формирования).

2.2.6. Отчет о завершении (об окончании) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, составленный по форме, установленной приложением 4 к Положению Банка России от 13 ноября 2019 года N 699-П "О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о направлении (представлении) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в Банк России уведомлений (отчетов)", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации от 14 апреля 2020 года N 58084 (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в случае завершения (окончания) его формирования).

2.2.7. Следующие документы, представляемые в случае, предусмотренном абзацем пятым настоящего подпункта:

договор управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новый специализированный депозитарий), об оказании услуг специализированного депозитария;

документ, подтверждающий наличие одного из оснований для прекращения договора управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, об оказании услуг специализированного депозитария, предусмотренных подпунктами 1, 3 - 7 пункта 1 статьи 46 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084);

договор, заключенный между управляющей компанией, специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новым специализированным депозитарием, о передаче последнему прав и обязанностей специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.

2.2.8. Следующие документы, представляемые в случае, предусмотренном абзацем пятым настоящего подпункта:

договор управляющей компании с регистратором, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новый регистратор), о ведении реестра владельцев инвестиционных паев;

документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ведении реестра владельцев инвестиционных паев (например, соглашение управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о прекращении договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, решение регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ликвидации);

договор, заключенный между управляющей компанией, регистратором паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новым регистратором о передаче последнему прав и обязанностей регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену регистратора паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.

2.2.9. Следующие документы, представляемые в случаях, предусмотренных абзацами пятым - седьмым настоящего подпункта:

договор управляющей компании с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новая аудиторская организация), об оказании аудиторских услуг;

документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, об оказании аудиторских услуг (например, соглашение управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о прекращении договора об оказании аудиторских услуг, решение аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ликвидации);

договор, заключенный между управляющей компанией, аудиторской организацией паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новой аудиторской организацией о передаче последней прав и обязанностей аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают включение в правила доверительного управления сведений об аудиторской организации, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем вторым настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену аудиторской организации паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают исключение сведений об аудиторской организации из правил доверительного управления, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем третьим настоящего подпункта.

2.2.10. Следующие документы, представляемые в случаях, предусмотренных абзацами пятым - седьмым настоящего подпункта:

договор управляющей компании с оценщиком, в отношении которого изменениями и дополнениями в правила доверительного управления предусматривается включение сведений в правила доверительного управления (далее - новый оценщик), на проведение оценки;

документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, на проведение оценки (например, соглашение управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о прекращении договора на проведение оценки, решение оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ликвидации);

договор, заключенный между управляющей компанией, оценщиком паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новым оценщиком о передаче последнему прав и обязанностей оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают включение в правила доверительного управления сведений об оценщике, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем вторым настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену оценщика паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают исключение сведений об оценщике паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, из правил доверительного управления, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем третьим настоящего подпункта.

2.2.11. Следующие документы, представляемые в случаях, предусмотренных абзацами пятым - седьмым настоящего подпункта:

договор поручения (агентский договор) управляющей компании с агентом, в отношении которого изменениями и дополнениями в правила доверительного управления предусматривается возможность приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев (далее - новый агент);

документ, подтверждающий наличие основания для прекращения договора поручения (агентского договора) управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и агента паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (например, соглашение управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и агента паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о прекращении агентского договора (договора поручения), решение агента паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, о ликвидации);

договор, заключенный между управляющей компанией, агентом паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и новыми агентом, о передаче последнему прав и обязанностей агента паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают возможность приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом, сведения о котором не включены в реестр паевых инвестиционных фондов, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем вторым настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают смену агента паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по выбору заявителя должны быть представлены документы, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, либо документ, предусмотренный абзацем четвертым настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают исключение возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом, сведения о котором включены в реестр паевых инвестиционных фондов, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем третьим настоящего подпункта.

2.2.12. Следующие документы, представляемые в случаях, предусмотренных абзацами пятым - девятым настоящего подпункта:

договор о передаче прав и обязанностей управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, другой управляющей компании, сведения о которой содержатся в изменениях и дополнениях в правила доверительного управления (далее - новая управляющая компания);

договоры о передаче новой управляющей компании прав и обязанностей по договорам управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, регистратором паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, а также аудиторской организацией паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (при наличии), оценщиком паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (при наличии), и агентом паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (при наличии), или, по выбору заявителя, договоры, заключенные новой управляющей компанией с лицами, указанными в настоящем абзаце;

договоры о передаче новой управляющей компании прав и обязанностей управляющей компании биржевого паевого инвестиционного фонда по договорам, указанным в пункте 1 статьи 14.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", или, по выбору заявителя, договоры, указанные в пункте 1 статьи 14.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", заключенные новой управляющей компанией.

В случае если заявителем является управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают передачу ее прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, новой управляющей компании, заявителем должен быть представлен документ, предусмотренный абзацем вторым настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают передачу прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, новой управляющей компании и не предусматривают изменения состава лиц, указанных в абзаце третьем настоящего подпункта, заключивших договор с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, заявителем должны быть представлены документы, предусмотренные абзацем третьим настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления предусматривают передачу прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, новой управляющей компании, а также изменение состава лиц, указанных в абзаце третьем настоящего подпункта, заявителем, помимо документов, указанных в подпунктах 2.2.7 - 2.2.11 настоящего пункта, в отношении лиц, изменение которых предусмотрено изменениями и дополнениями в правила доверительного управления, должны быть представлены документы, указанные в абзаце третьем настоящего подпункта, в отношении лиц, изменение которых не предусмотрено изменениями и дополнениями в правила доверительного управления.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом предусматривают передачу прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом новой управляющей компании и не предусматривают изменения состава лиц, указанных в пункте 1 статьи 14.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", заключивших договор с управляющей компанией биржевого паевого инвестиционного фонда, заявителем должны быть представлены документы, предусмотренные абзацем четвертым настоящего подпункта.

В случае если изменения и дополнения в правила доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом предусматривают передачу прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом новой управляющей компании, а также изменение состава лиц, указанных в пункте 1 статьи 14.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", заявителем, помимо документов, указанных в подпункте 2.2.13 настоящего пункта, в отношении лиц, изменение которых предусмотрено изменениями и дополнениями в правила доверительного управления, должны быть представлены документы, указанные в абзаце четвертом настоящего подпункта, в отношении лиц, изменение которых не предусмотрено изменениями и дополнениями в правила доверительного управления.

2.2.13. Договоры, указанные в пункте 1 статьи 14.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (представляются в случае, если управляющая компания является стороной по указанным в настоящем абзаце договорам и изменениями и дополнениями в правила доверительного управления предусмотрено одно или несколько следующих обстоятельств:

изменение типа паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, с открытого паевого инвестиционного фонда на биржевой паевой инвестиционный фонд в случае, предусмотренном подпунктом 6 статьи 11 Федерального закона от 28 июля 2012 года N 145-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 31, ст. 4334);

включение в правила доверительного управления или изменение содержащихся в правилах доверительного управления сведений о величине максимального отклонения цены покупки (продажи) инвестиционных паев, публично объявляемой маркет-мейкером биржевого паевого инвестиционного фонда на организованных торгах, проводимых биржей, от расчетной цены одного инвестиционного пая;

включение в правила доверительного управления или изменение содержащихся в правилах доверительного управления сведений об объеме сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером биржевого паевого инвестиционного фонда в течение торгового дня, по достижении которого его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается;

включение в правила доверительного управления или изменение содержащихся в правилах доверительного управления сведений о периоде исполнения в течение торгового дня маркет-мейкером биржевого паевого инвестиционного фонда обязанности маркет-мейкера;

изменение состава лиц, указанных в пункте 1 статьи 14.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", заключивших договор с управляющей компанией).

2.2.14. Документ, содержащий сведения о принятии иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам (представляется для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления, предусматривающих положения о допуске инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам, проводимым иностранной биржей).

2.2.15. Один из следующих документов по выбору заявителя:

документ, содержащий указание на номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с абзацем третьим подпункта 56 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации (далее - государственная пошлина за регистрацию изменений), а также наименование плательщика (законного или уполномоченного представителя плательщика) и его банковские реквизиты (наименование банка плательщика, банковский идентификационный код банка плательщика и назначение платежа);

документ об уплате государственной пошлины за регистрацию изменений, содержащий отметку банка или территориального органа Федерального казначейства (иного органа, осуществляющего открытие и ведение счетов), в том числе производящего расчеты в электронной форме, о его исполнении.

2.3. Документы, предусмотренные подпунктами 2.2.1 - 2.2.14 пункта 2.2 настоящей Инструкции, должны содержать положения, не противоречащие законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.

2.4. Форма отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, приведена в приложении 3 к настоящей Инструкции.