РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Изменяется Закон о рынке ценных бумаг

Так, установлено, что не является публичным размещение на организованных торгах ценных бумаг, на размещение которых в соответствии с законодательством распространяются требования и ограничения, установленные Законом о рынке ценных бумаг для размещения и обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также размещение ценных бумаг с использованием инвестиционных платформ.

Не является публичным обращение на организованных торгах ценных бумаг, на обращение которых в соответствии с законодательством распространяются требования и ограничения, установленные Законом о рынке ценных бумаг для размещения и обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, а также совершение сделок с ценными бумагами с использованием инвестиционных платформ.

Уточнено, что к производным финансовым инструментам не относится опционный договор, заключенный с физическим лицом в связи с исполнением им трудовых обязанностей на основании трудового договора или в связи с его участием в органах управления хозяйственного общества.

Корректируются последствия совершения брокером сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования пункта 5 статьи 3 Закона о рынке ценных бумаг, в том числе в результате неправомерного признания клиента квалифицированным инвестором.

Не признается деятельностью по инвестиционному консультированию предоставление информации, связанной с финансовыми инструментами, если лицо, которому предоставляется такая информация, является квалифицированным инвестором в силу федерального закона и информация содержит прямое указание на то, что она не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией и предоставляется лицу в качестве квалифицированного инвестора в силу федерального закона.

Организаторы торговли вправе устанавливать дополнительные требования к ценным бумагам, допускаемым к организованным торгам. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки, являющиеся частью списка допущенных к организованным торгам ценных бумаг.

В случае регистрации проспекта ценных бумаг раскрываемая эмитентом или уполномоченным им лицом информация о размещаемых эмиссионных ценных бумагах, в том числе содержащаяся в рекламе таких ценных бумаг, должна соответствовать проспекту ценных бумаг.

Определена новая категория квалифицированных инвесторов - коммерческая организация, которая соответствует требованиям к общей сумме дохода (выручке) или к чистым активам.

Кроме того, установлено, что договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за счет физического лица не на биржевых торгах может заключать только брокер или управляющий. Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, с физическим лицом не на биржевых торгах может заключать только брокер, действуя от своего имени и за свой счет либо за счет своего клиента. Предусмотрены условия заключения указанных договоров, а также последствия их нарушения.

(Федеральный закон от 31.07.2020 N 306-ФЗ)