Глава 7. Окончание проверки соблюдения органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России и оформление ее результатов. Ознакомление с актом проверки и материалами проверки

7.1. В срок, не превышающий двух месяцев после дня завершения проверки, служащие Банка России, проводящие проверку, должны составить и подписать акт проверки, который должен утверждаться руководителем ответственного структурного подразделения. Акт проверки должен включать следующие сведения:

цели, задачи и предмет проверки, основания для проведения проверки;

дату и номер поручения на проведение проверки (поручения на объединение проверок, поручения о выделении части материалов проверки в отдельную проверку);

сведения о проверяемых лицах (наименование юридического лица, органа, организации, фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица);

дату начала и дату окончания проведения проверки;

перечень и результаты мероприятий, проведенных в рамках проверки, необходимых для достижения целей и задач проверки;

анализ полученных при проведении проверки документов, объяснений, информации, которые необходимы для достижения целей и задач проверки;

выявленные в результате проверки нарушения проверяемыми лицами требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (в случае выявления указанных нарушений);

иную информацию, содержащую выводы служащих Банка России, проводящих проверку, для принятия одного или нескольких из решений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящей Инструкции.

7.2. Сведения, содержащиеся в акте проверки и материалах проверки, имеют конфиденциальный характер.

7.3. Банк России должен направить письменные уведомления проверяемому лицу, лицу, располагающему информацией, о составлении акта проверки и о возможности ознакомления с ним не позднее десяти рабочих дней со дня утверждения акта проверки.

7.4. Ознакомление проверяемого лица (лица, располагающего информацией) с актом проверки, материалами проверки в части, касающейся прав, свобод и законных интересов проверяемого лица (лица, располагающего информацией), должно осуществляться на основании поступивших в Банк России обращений указанных лиц (их представителей).

Ознакомление должно осуществляться путем направления служащим Банка России, проводившим проверку, проверяемому лицу (лицу, располагающему информацией) не позднее двадцати рабочих дней после дня поступления в Банк России обращений указанных лиц выписки из акта проверки и копий материалов проверки в части, касающейся прав, свобод и законных интересов проверяемого лица (лица, располагающего информацией).

Проверяемому лицу вместе с выпиской из акта проверки и копиями материалов проверки в части, касающейся прав, свобод и законных интересов проверяемого лица, должен быть направлен лист ознакомления с актом проверки для его заполнения проверяемым лицом.

В случае внесения проверяемым лицом в лист ознакомления сведений, предусмотренных частью 2 статьи 14.3 Федерального закона N 224-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2018, N 32, ст. 5103), лист ознакомления с актом проверки подлежит направлению в Банк России не позднее десяти календарных дней со дня получения проверяемым лицом документов, указанных в абзаце третьем настоящего пункта, и является неотъемлемой частью акта проверки.