Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 04.04.2019 N 5117-У (ред. от 08.05.2020) "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих...

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Номер строки

Наименование показателя

Наименование группы аналитических признаков

Код показателя, группы аналитических признаков

1

2

3

4

1

Тип клиента (депонента)

purcb-dic:Tip_klienta_deponentaEnumerator

1.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

1.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

1.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

1.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

1.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

1.6

Идентификатор вида договора

dim-mt:ID_VidDogTaxis

2

Полное наименование юридического лица, индивидуального предпринимателя/фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица

purcb-dic:Naim_FIO_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch

2.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_EmisCZenBumagTaxis

2.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

2.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

2.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

2.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Номер строки

Наименование показателя

Наименование группы аналитических признаков

Код показателя, группы аналитических признаков

1

2

3

4

2.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

3

ИНН <1> (TIN <2>) юридического лица, индивидуального предпринимателя

purcb-dic:INN_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch

3.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emi_s_CZen_BumagTaxis

3.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

3.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

3.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

3.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

3.6

Идентификатор вида договора

dim-int.TD_VidDogTaxis

4

Код документа физического лица

purcb-dic:Kod_dokumenta_Rek_kl_razm_im_u_prof_uchEnumerator

4.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

4.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

4.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

4.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

4.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

4.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

5

ОГРН <3> юридического лица

purcb-dic:OGRN_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch

5.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

--------------------------------

<1> Идентификационный номер налогоплательщика.

<2> Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number).

<3> Основной государственный регистрационный номер.

Номер строки

Наименование показателя

Наименование группы аналитических признаков

Код показателя, группы аналитических признаков

1

2

3

4

5.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

5.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

5.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

5.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

5.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

6

Серия, номер документа, удостоверяющего личность клиента - физического лица

purcb-dic:Seriya_nomer_dokumenta_fiz_l_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch

6.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

6.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

6.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

6.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

6.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

6.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

7

Вид договора

purcb-dic:Vid_dogovora_PURCB_shirokij_spisok_Enumerator

7.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

7.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

7.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

7.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

7.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

7.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

8

Тип имущества

purcb-dic:Tip_imushhestva_Sved_ob_obyazat_pered_klient_prof_uchEnumerator

8.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

8.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

8.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

8.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

8.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

8.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

9

Код валюты

purcb-dic:Valyuta_Ekvivalent_v_in_valyuteEnumerator

9.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

9.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

9.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

9.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

9.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

9.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

10

Наименование эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге)

purcb-dic:Naim_emitenta_Dop_inf_po_obyaz_pered_kl

10.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

10.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

10.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

10.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

10.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

10.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

11

Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг

purcb-dic:GRN_vypuska_czennyx_bumag_Rekv_Emis_CZen_Bumag

11.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

11.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

11.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

11.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

11.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

11.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

12

Код ISIN <1> ценной бумаги

purcb-dic:Kod_ISIN_czen_bum_Xar_el_ras_ryn_r_pr_baz_met

12.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

12.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

12.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

12.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

12.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

12.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

13

Сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации

purcb-dic:Summa_pokazatelya_v_ediniczax_valyuty_Ekv_v_in_val2

13.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

13.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

13.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

13.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

13.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

13.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

13.7

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

13.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

14

Количество ценных бумаг, подлежащих возврату

purcb-dic:KolCZB_podl_vozvrat

14.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

14.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

14.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

14.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

14.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

14.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

14.7

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

14.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

15

Полное наименование юридического лица

purcb-dic:Naim_yur_l_Mesto_xran_akt_kl

15.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

15.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

15.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

15.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

15.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

15.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

15.7

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

15.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

16

ИНН (TIN) юридического лица

purcb-dic:INN_TINMesto_xraneniya_aktivov_klienta

16.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

16.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

16.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

16.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

16.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

16.6

Идентификатор вида договора

dim-int:ID_VidDogTaxis

16.7

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

16.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

17

ОГРН юридического лица

purcb-die:OGRN_Mesto_xran_akt_kl

17.1

Идентификатор выпуска

dim-int:Rekv_Emis_CZen_BumagTaxis

17.2

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

17.3

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

17.4

Идентификатор кода валюты

dim-int:Denezhnye_sredstvaTaxis

17.5

Идентификатор типа имущества

dim-int:ID_ImushestvaTaxis

17.6

Идентификатор вида договора

dim-int:TD_VidDogTaxis

17.7

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

17.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

--------------------------------

<1> Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number).

Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (Код формы по ОКУД 0420424) Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов