Раздел 6. Контроль исполнения требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

N строки

Наименование показателя

За отчетный год

1

2

3

170

Количество проверок исполнения аудиторскими организациями требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - всего

171

из них:

в ходе внешнего контроля качества работы

172

Количество нарушений, выявленных по результатам проверок исполнения аудиторскими организациями требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", - всего (сумма строк 173 - 175)

173

из них:

в части организации внутреннего контроля

174

в части идентификации клиентов

175

в части фиксирования, хранения и предоставления в уполномоченный орган информации об операциях

176

из них в части предоставления в уполномоченный орган информации об операциях

177

Количество аудиторских организаций, к которым приняты меры дисциплинарного воздействия по результатам проверки исполнения требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - всего (сумма строк 178 - 183)

178

в том числе:

вынесены предписания, обязывающие устранить выявленные нарушения

179

вынесены предупреждения в письменной форме о недопустимости нарушений

180

наложены штрафы

181

приняты решения о приостановлении членства в саморегулируемой организации аудиторов

182

приняты решения об исключении из членов саморегулируемой организации аудиторов

183

приняты иные меры воздействия