3. Правила представления Моделей связей

Формирование Моделей связей, используемых при представлении подтверждающих документов и информации в целях осуществления валютных операций, производится в соответствии с валютным законодательством РФ <2> и нормативными актами Банка России, документацией по международным финансовым (платежным) сообщениям на основе стандарта ISO 20022 (далее - документация ISO 20022), в том числе:

--------------------------------

<2> В том числе: Федеральный закон N 173-ФЗ; Инструкция Банка России от 30.03.2004 N 111-И "Об обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации" (с изменениями) (далее - Инструкция Банка России N 111-И); Инструкция Банка России N 181-И.

1) Инструкция Банка России N 181-И устанавливает процедуры осуществления уполномоченными банками проверки представленных резидентами документов и информации, в том числе:

- наличия информации о коде вида операции, наличия информации об уникальном номере контракта (кредитного договора), наличия информации об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ, проверки ожидаемых сроков репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ в части их непревышения даты завершения исполнения обязательств по договору;

- соответствия кода вида операции, представленного резидентом в уполномоченный банк или указанного в расчетном документе по операции, информации, содержащейся в представленных резидентом информации и документах, связанных с проведением операций;

- соответствия информации (включая код вида подтверждающего документа), указанной резидентом в справке о подтверждающих документах, сведениям, содержащимся в представленных резидентом подтверждающих документах, за исключением информации об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты РФ;

- достаточности документов и информации, в том числе представляемых резидентом для постановки на учет (принятия на обслуживание) контракта (кредитного договора), а также наличия в контракте (кредитном договоре) информации, необходимой уполномоченному банку для осуществления валютного контроля, в том числе за выполнением требований статьи 19 и статьи 24 Федерального закона N 173-ФЗ;

- соблюдения установленного требованиями валютного законодательства РФ порядка заполнения, представления резидентом соответствующих документов и информации;

- наличия полного комплекта документов, необходимых для самостоятельного заполнения уполномоченным банком документов валютного контроля в соответствии с требованиями валютного законодательства РФ.

2) Обмен финансовыми сообщениями при осуществлении перевода денежных средств, в том числе с транзитного валютного счета резидента, аналогичен обмену финансовыми сообщениями в НПС при переводе денежных средств по инициативе плательщика, описанному в Стандарте Банка России СТО БР НПС-2.1-2020 "Финансовые сообщения в НПС. Обмен финансовыми сообщениями при переводе денежных средств по инициативе плательщика. Модели связей", и в настоящем Стандарте не рассматривается.

3) Обмен необходимой информацией/документами при заключении контракта (кредитного договора) между резидентом и нерезидентом в настоящем Стандарте не рассматривается, в этой ситуации стороны могут взаимодействовать непосредственно друг с другом по дополнительным информационным каналам связи.

4) С учетом пунктов 1 - 3 настоящего раздела Стандарта представлены:

- Модель связей при представлении резидентом документов валютного контроля, связанных с проведением операции;

- Модель связей при осуществлении учета Договора;

- Модель связей при представлении подтверждающих документов по Договору, находящемуся на обслуживании в уполномоченном банке;

- Модель связей при постановке на учет Договора в связи с полной уступкой требования или полным переводом долга по нему на другое лицо - резидента;

- Модель связей при постановке на учет Договора в связи с его переводом из другого уполномоченного банка;

- Модель связей при реорганизации банка УК <3> или закрытии его филиала.

--------------------------------

<3> Понятие "банк УК" применяется в соответствии с Инструкцией Банка России N 181-И.

Представленные Модели связей предполагают положительное завершение всех видов процедур проверки представленных резидентами документов и информации. При отрицательном результате проверки, указанной в пункте 1 настоящего раздела, уполномоченный банк возвращает представленные резидентом документы и информацию путем направления отчета о статусе документов валютного контроля с указанием даты и причины отказа в их принятии - данный процесс отдельно (как самостоятельный) в настоящем Стандарте не рассматривается.

5) В представленных Моделях связей (в том числе сценариях) процесс направления уполномоченным банком информации/документов в рамках отчетности в Банк России отражен информационно; виды сообщений и действия, осуществляемые в рамках указанного процесса, в настоящем Стандарте не рассматриваются.

6) При отражении обмена финансовыми сообщениями в Стандарте используются следующие типы линий.