Приложение 2. Анкета физического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, физического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации, физического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, физического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании (рекомендуемый образец) (приложение 5 к Положению Банка России от 27.12.2017 N 625-П)

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 11 июня 2020 года N 5474-У

"О внесении изменений

в Положение Банка России

от 27 декабря 2017 года N 625-П"

"Приложение 5

к Положению Банка России

от 27 декабря 2017 года N 625-П

"О порядке согласования Банком России

назначения (избрания) кандидатов

на должности в финансовой организации,

уведомления Банка России об избрании

(прекращении полномочий), назначении

(освобождении от должности) лиц,

входящих в состав органов управления,

иных должностных лиц в финансовых

организациях, оценки соответствия

квалификационным требованиям и (или)

требованиям к деловой репутации лиц,

входящих в состав органов управления,

иных должностных лиц и учредителей

(акционеров, участников) финансовых

организаций, направления членом совета

директоров (наблюдательного совета)

финансовой организации информации

в Банк России о голосовании

(о непринятии участия в голосовании)

против решения совета директоров

(наблюдательного совета) финансовой

организации, направления запроса

о предоставлении Банком России

информации и направления Банком России

ответа о наличии (отсутствии)

сведений в базах данных,

предусмотренных статьями 75 и 76.7

Федерального закона от 10 июля 2002 года

N 86-ФЗ "О Центральном банке

Российской Федерации (Банке России)",

а также о порядке ведения таких баз"

Форму в MS-Word см. в Положении Банка России от 27.12.2017 N 625-П.

(рекомендуемый образец)

Анкета

физического лица - учредителя (акционера, участника)

финансовой организации, физического лица - приобретателя акций

(долей) финансовой организации, физического лица, устанавливающего

(осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников)

финансовой организации, физического лица, имеющего право

распоряжаться более 10 процентами акций (долей)

некредитной финансовой организации

или микрокредитной компании

___________________________________________________________________________

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой

организации или микрокредитной компании (для финансовой организации или

микрокредитной компании, являющихся коммерческими организациями, - полное

и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования), основной

государственный регистрационный номер финансовой организации или

микрокредитной компании, регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный Банком России)

N п/п

Наименование сведений

Содержание сведений

1

2

3

1

Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица.

В случае если изменялись фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (последние - при наличии)

2

Дата и место рождения

3

Цифровой код страны регистрации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ)

4

Данные паспорта или иного документа, удостоверяющего личность

5

Адрес регистрации по месту жительства и адрес фактического места жительства, номер контактного телефона

6

Сведения о деловой репутации:

6.1

Основания для признания деловой репутации неудовлетворительной отсутствуют

Личная подпись лица, подписавшего анкету

6.2

Основания для признания деловой репутации неудовлетворительной с указанием:

даты возникновения основания, в том числе даты принятия судебного решения; даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях; даты предписания с требованием о замене недостоверной отчетности или об устранении нарушений, связанных с представлением существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию физического лица, представляющего анкету;

периода действия основания, в том числе даты назначения (избрания) на должность и освобождения от должности (прекращения осуществления функций по должности) единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой была отозвана лицензия на осуществление банковских операций

7

Сведения о лицах, которые могут предоставить информацию о деловой репутации физического лица:

для юридического лица - полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования (для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования), основной государственный регистрационный номер, номер контактного телефона;

для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), номер контактного телефона

8

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии)

9

Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии)

Я, ___________________________________________________________________,

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)

заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.

Обязуюсь сообщать в финансовую организацию (микрокредитную компанию) об

изменении данных, указанных в настоящей анкете.

Приложение: копии документов, подтверждающих сведения, указанные по

строкам 1 - 5 (за исключением сведений об адресе фактического места

жительства и номере контактного телефона), 6.2, 8 и 9 анкеты, заверенные

лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа

финансовой организации или микрокредитной компании, или иным уполномоченным

им лицом.

(дата подписания анкеты)

(подпись физического лица)

(инициалы, фамилия)

(заключение уполномоченного подразделения Банка России о согласовании (об отказе в согласовании) приобретения более 10 процентов акций (долей) финансовой организации (установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации), о соответствии (несоответствии) приобретателя (владельца) акций (долей) финансовой организации, лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании, требованиям к деловой репутации)

(наименование должности руководителя уполномоченного подразделения Банка России (его заместителя)

(подпись)

(инициалы, фамилия)

(дата подписания заключения уполномоченным подразделением Банка России)".

Приложение 1. Уведомление об избрании (о назначении на должность, об освобождении от должности) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации, заместителя единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, заместителя главного бухгалтера, руководителя и главного бухгалтера филиала небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, о возложении (прекращении) временного исполнения обязанностей указанных лиц, а также об избрании (прекращении полномочий) члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации (форма - для некредитных финансовых организаций и микрокредитных компаний, рекомендуемый образец - для кредитных организаций) (приложение 4 к Положению Банка России от 27.12.2017 N 625-П) Приложение 3. Анкета юридического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, юридического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации, юридического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, юридического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании, лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц (рекомендуемый образец) (приложение 6 к Положению Банка России от 27.12.2017 N 625-П)