Глава 4. Оценка соответствия деловой репутации физических и юридических лиц - учредителей (акционеров, участников), приобретателей (владельцев) акций (долей) финансовой организации, физических и юридических лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль в отношении таких лиц, лиц, имеющих право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании, а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц

4.1. Для оценки соответствия физических и юридических лиц, указанных в подпунктах 1.3.2 - 1.3.14 пункта 1.3 настоящего Положения, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, требованиям к деловой репутации финансовой организацией (ее учредителем) или микрокредитной компанией в уполномоченное подразделение Банка России должны представляться следующие документы:

в отношении физических лиц - анкета физического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, физического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации, физического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, физического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании (далее - анкета 2) (рекомендуемый образец приведен в приложении 5 к настоящему Положению), заполненная в соответствии с требованиями, установленными абзацем первым подпункта 2.5.2 пункта 2.5 настоящего Положения. Если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, то к анкете 2 дополнительно прилагаются копии документов о наличии (об отсутствии) судимости и документы о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо письменное подтверждение этим органом того, что указанные документы не выдаются (если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства);

в отношении юридических лиц - анкета юридического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, юридического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации, юридического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, юридического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании, лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц (далее - анкета 3) (рекомендуемый образец приведен в приложении 6 к настоящему Положению), заполненная в соответствии с требованиями, установленными абзацем первым подпункта 2.5.2 пункта 2.5 настоящего Положения. Если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, то к анкете 3 дополнительно прилагаются копии документов о наличии (об отсутствии) судимости и документов о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо письменное подтверждение этим органом того, что указанные документы не выдаются. Указанные документы представляются в отношении единоличного исполнительного органа юридического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, юридического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации, юридического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, юридического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании (если он является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства). Если юридическое лицо является иностранным резидентом и структура его органов управления не предусматривает должность, поименованную как единоличный исполнительный орган, документы представляются в отношении лица (лиц), полномочия которого (которых) на основании учредительных документов (устава) указанного юридического лица аналогичны полномочиям единоличного исполнительного органа. Если учредительными документами (уставом) иностранного юридического лица предусмотрено, что указанные полномочия предоставлены нескольким лицам, то документы представляются в отношении каждого из них.

4.1.1. Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица, а также об отсутствии в отношении указанного лица оснований для признания его деловой репутации неудовлетворительной представляются финансовой организацией (ее учредителем) или микрокредитной компанией в анкете юридического лица. Если лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица, является иное юридическое лицо, то в анкете представляются также сведения о единоличном исполнительном органе такого юридического лица, а также об отсутствии в отношении него оснований для признания его деловой репутации неудовлетворительной.

4.1.2. Если в соответствии с учредительным документом юридического лица функции единоличного исполнительного органа осуществляются несколькими лицами, в анкете юридического лица указываются сведения о каждом лице, осуществляющем указанные функции, а также об отсутствии в отношении этих лиц оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной.

4.1.3. Анкета юридического лица заполняется лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица. Если лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица, является иное юридическое лицо, то анкета заполняется единоличным исполнительным органом иного юридического лица.

4.2. Оценка соответствия лиц, указанных в подпунктах 1.3.2 - 1.3.14 пункта 1.3 настоящего Положения, требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, проводится уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня получения документов, указанных в пункте 4.1 настоящего Положения.

Оценка соответствия требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, проводится уполномоченным подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в Банке России информации (сведений).

4.3. Финансовая организация или микрокредитная компания должна представить в Банк России сведения об изменении анкетных данных лиц, указанных в подпунктах 1.3.2 - 1.3.14 пункта 1.3 настоящего Положения, путем представления не позднее 10 рабочих дней со дня, когда финансовой организации или микрокредитной компании стало известно или должно было стать известно об изменении анкетных данных анкеты 2 и (или) 3 (приложение 5 к настоящему Положению - для физических лиц, приложение 6 к настоящему Положению - для юридических лиц), заполненной с учетом произошедших изменений, с приложением документов, подтверждающих такие изменения.

В анкетах 2 и (или) 3 заполняются только те пункты, по которым произошли изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, направившее уведомление:

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) - для физического лица;

наименование, фирменное (при наличии) наименование (полное и (при наличии) сокращенное), основной государственный регистрационный номер, место нахождения (адрес) юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц - для юридического лица.

4.3.1. Финансовая организация или микрокредитная компания должна представить в Банк России сведения о назначении (об освобождении от должности) единоличного исполнительного органа юридических лиц - учредителей (акционеров, участников) финансовой организации, осуществляющих контроль, а также имеющих право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации или микрокредитной компании, в течение 10 рабочих дней со дня, когда финансовой организации или микрокредитной компании стало известно или должно было стать известно об указанном назначении (освобождении от должности), в соответствии с абзацами первым - четвертым настоящего пункта. При этом анкета 3 юридического лица представляется в случае назначения единоличного исполнительного органа.

4.3.2. Указанные в настоящем пункте сведения рассматриваются уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня их получения.

4.4. При увеличении размера уставного капитала кредитной организации путем мены или конвертации требований кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам) (далее - субординированные инструменты), включая требования по невыплаченным процентам по субординированным инструментам, а также требования по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным инструментам (далее - требования кредиторов по субординированным инструментам), на обыкновенные акции (доли) кредитной организации в случаях, предусмотренных частью шестой статьи 25.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", оценка деловой репутации лиц, получивших акции (доли) кредитной организации в результате осуществления мены или конвертации требований кредиторов по субординированным инструментам, лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников) кредитной организации, а также единоличного исполнительного органа указанных лиц осуществляется с учетом следующего.

Кредитная организация представляет в Банк России сведения об изменении анкетных данных (при наличии таких изменений) кредиторов, являвшихся на дату, предшествующую дате мены или конвертации, акционерами (участниками) кредитной организации, владеющими более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, лицами, осуществляющими контроль в отношении таких акционеров (участников) кредитной организации (в том числе в отношении единоличного исполнительного органа указанных лиц), в соответствии с пунктом 4.3 настоящего Положения.

Кредитная организация не позднее 90 дней с даты государственной регистрации вносимых в устав кредитной организации изменений, связанных с увеличением ее уставного капитала, должная представить в Банк России документы, указанные в пункте 4.1 настоящего Положения, в отношении кредиторов, ставших по результатам мены или конвертации владельцами более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лицами, осуществляющими контроль в отношении таких акционеров (участников) кредитной организации (в том числе в отношении единоличного исполнительного органа указанных лиц).

Представленные сведения рассматриваются уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня их получения.