Порядок составления и представления отчетности по форме 0420841 "Отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой компании и микрокредитной компании"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0420841

"Отчет о персональном составе руководящих органов

микрофинансовой компании и микрокредитной компании"

1. Отчетность по форме 0420841 "Отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой компании и микрокредитной компании" (далее - Отчет) должна составляться микрофинансовыми организациями по состоянию:

на последний календарный день года;

на дату изменения сведений микрофинансовой компании, содержащихся в подразделе 5 раздела II Отчета;

на дату изменения сведений микрокредитной компании, содержащихся в подразделах 4 - 6 раздела II Отчета.

Отчет представляется в Банк России не позднее 23 рабочих дней после:

окончания отчетного года;

даты изменения сведений микрофинансовой компании, содержащихся в подразделе 5 раздела II Отчета;

даты изменения сведений микрокредитной компании, содержащихся в подразделах 4 - 6 раздела II Отчета.

Подраздел 7 раздела II Отчета заполняется только теми микрофинансовыми организациями, которые относятся к инсайдерам в соответствии с пунктами 1 и 6 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2018, N 32, ст. 5103).

Все графы Отчета должны быть заполнены.

2. В разделе I Отчета отражаются следующие сведения.

2.1. В графе 1 указывается наименование микрофинансовой организации на русском языке: полное фирменное наименование для коммерческой организации или наименование для некоммерческой организации.

2.2. В графе 2 указывается код организационно-правовой формы микрофинансовой организации согласно Общероссийскому классификатору организационно-правовых форм (ОКОПФ).

2.3. В графе 3 указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) микрофинансовой организации - номер, указанный в свидетельстве о постановке российской организации на учет в налоговом органе по месту ее нахождения.

2.4. В графе 4 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) микрофинансовой организации - номер, указанный в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица.

2.5. В графе 5 указывается регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

3. В разделе II Отчета отражаются следующие сведения.

3.1. В графе 1 подраздела 1, графе 2 подразделов 2 - 7 для иностранного гражданина имя и фамилия указываются латиницей на основании сведений, содержащихся в документе, удостоверяющем личность иностранного гражданина.

3.2. В графах 2 и 3 подраздела 1, графе 3 подразделов 2 - 7 указывается дата рождения в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год, а также место рождения согласно документу, удостоверяющему личность.

3.3. В графе 4 подразделов 1 - 7 при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства".

3.4. В графе 5 подразделов 1 - 7 указываются серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность).

3.5. В графах 6 и 7 подразделов 1, 3 - 7, а также в графе 6 подраздела 2 указывается наименование субъекта Российской Федерации, района, города (иного населенного пункта), улицы, номер дома и квартиры. Для иностранных граждан также указываются вид, реквизиты и срок действия документа, подтверждающего право находиться на территории Российской Федерации (при наличии).

При отсутствии места жительства в Российской Федерации в графах 6 и 7 подразделов 1, 3 - 7, а также в графе 6 подраздела 2 указывается адрес места пребывания в Российской Федерации в соответствии с документом, подтверждающим регистрацию по месту пребывания. В случае постоянного проживания иностранного гражданина за пределами территории Российской Федерации указывается адрес его места жительства в стране постоянного проживания.

3.6. В графе 10 подразделов 1, 4 и 7, графе 9 подразделов 2 и 5 и графе 8 подраздела 6 указываются дата и номер внутреннего распорядительного документа микрофинансовой организации о назначении на должность и предоставлении полномочий.

3.7. В графе 11 подраздела 1 и графе 10 подраздела 2 указывается наименование должности (должностей), занимаемой (занимаемых) в органах управления иной организации (иных организаций).

3.8. В графе 12 подраздела 1 и графе 11 подраздела 2 указываются дата и номер решения (документа), предоставляющего полномочия в органах управления иной организации (иных организаций).

4. В подразделе 2 раздела II Отчета указываются сведения обо всех членах органов управления (общее собрание, совет директоров (наблюдательный совет) и (или) коллегиальный исполнительный орган) микрофинансовой организации (при их наличии) по каждому органу управления.

В случае если член органа управления не является работником микрофинансовой организации, в графе 9 подразделов 1 и 4, графе 8 подразделов 2 и 5 раздела II Отчета указывается его отношение к этой организации (например, учредитель, представитель учредителя).

5. В подразделе 3 раздела II Отчета указываются сведения обо всех лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) микрофинансовой организации, распоряжаться более 10 процентами акций (долей) микрофинансовой организации, составляющих уставный капитал микрофинансовой организации. Для юридических и физических лиц, являющихся нерезидентами, в графе 8 указывается идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number, далее - TIN) или регистрационный номер. При отсутствии у юридических и физических лиц, являющихся нерезидентами, TIN или регистрационного номера в стране регистрации в графе 8 указывается "нерезидент".

6. В подразделе 4 раздела II Отчета указываются:

в графе 11 - сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования с указанием вида, номера и даты документа, подтверждающего наличие образования и содержащего название учебного заведения (при наличии). В случае если высшее или среднее профессиональное образование отсутствует, в графе 11 ставится символ "-" (прочерк);

в графе 12 - периоды работы руководителем отдела (или иного подразделения) некредитной финансовой организации или на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с указанием должностей, наименований и ИНН организаций.

7. В подразделе 5 раздела II Отчета указываются сведения о лице (лицах), ответственном (ответственных) за управление рисками в микрофинансовой организации (сведения о работниках отдельного структурного подразделения, ответственного за управление рисками, или о должностных лицах, являющихся ответственными за управление рисками). В случае отсутствия информации в соответствующей графе ставится символ "-" (прочерк).

8. В подразделе 6 раздела II Отчета указываются сведения о главном бухгалтере микрофинансовой организации.

В случае если микрокредитная компания возложила обязанность по ведению бухгалтерского учета на третье лицо, не являющееся ее сотрудником, путем заключения договора об оказании услуг, такая микрокредитная компания в графе 2 подраздела 6 раздела II Отчета указывает полное наименование юридического лица (фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя), на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, а в графе 8 подраздела 6 раздела II Отчета - реквизиты (дату и номер) договора (в том числе дополнительных соглашений), на основании которого на данное лицо возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета. Остальные графы подраздела 6 раздела II Отчета такой микрокредитной компанией не заполняются.

9. В подразделе 7 раздела II Отчета указываются сведения о руководителе структурного подразделения (должностном лице) микрофинансовой организации, в обязанности которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.