3. Порядок выдачи (продления) лицензии

3.1. Для выдачи (продления) лицензии на осуществление профессиональной деятельности заявитель представляет в саморегулируемую организацию следующие документы, если иное не предусмотрено настоящим Положением или иными нормативными актами Федеральной комиссии:

3.1.1. Заявление на выдачу (продление) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, составленное по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению.

3.1.2. Регистрационную форму на бумажном носителе, составленную по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению, и на магнитном носителе в формате, установленном Федеральной комиссией.

3.1.3. Копию документа, подтверждающего государственную регистрацию организации, засвидетельствованную нотариально.

3.1.4. Копию учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованную нотариально.

3.1.5. Копию письма о присвоении кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, засвидетельствованную нотариально.

3.1.6. Копию карты постановки на учет налогоплательщика с приложениями, засвидетельствованную нотариально.

3.1.7. Копию документа об избрании или назначении единоличного исполнительного органа заявителя. При наличии коллегиального исполнительного органа представляется копия документа об избрании или назначении его руководителя. В случае, если по решению высшего органа управления заявителя полномочия исполнительного органа переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему), должна быть представлена копия соответствующего решения.

3.1.8. Положения об отдельных подразделениях юридического лица, осуществляющих профессиональную деятельность, утвержденные в установленном заявителем порядке. Указанные документы представляются в соответствии с требованиями настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии по совмещению различных видов профессиональной деятельности.

3.1.9. Выписку из трудовой книжки лиц, являющихся единоличным исполнительным органом профессионального участника, руководителем отдельного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность (при совмещении различных видов профессиональной деятельности), контролером или руководителем отдела внутреннего контроля профессионального участника, содержащую сведения о стаже работы в соответствии с требованием подпункта 2.7.2 пункта 2.7 настоящего Положения, заверенную в установленном нормативными правовыми актами Российской Федерации порядке.

3.1.10. Справку о структуре уставного капитала с указанием количества, категорий (типов) акций (долей), а также формы оплаты акций (долей), составляющих уставный капитал заявителя, подписанную должностным лицом и заверенную печатью заявителя.

Для заявителя, являющегося некоммерческой организацией, - справку о составе участников (учредителей) и величине взноса, внесенного участниками в имущество некоммерческой организации на момент подачи заявления.

Указанные справки составляются на момент подачи заявления.

3.1.11. Для заявителя, являющегося акционерным обществом, - копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего зарегистрированного отчета об итогах выпуска акций, в соответствии с законодательством Российской Федерации, засвидетельствованные нотариально.

3.1.12. Копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции и отчета о прибылях и убытках, заверенные подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов, засвидетельствованные нотариально, с приложением засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора, а также расчет размера собственного капитала на последнюю отчетную дату.

3.1.13. Для заявителей, образованных после отчетной даты, - копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках, заверенные подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов, засвидетельствованные нотариально, с приложением засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора, а также справку о расчете размера собственного капитала на текущую дату. При этом период времени между датой составления баланса и датой подачи заявления не может превышать 30 дней.

3.1.14. Документы (копии платежных поручений и (или) актов приема - передачи имущества, акт оценки указанного имущества в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами или иные документы), подтверждающие оплату уставного капитала заявителя. Указанные документы представляются только юридическими лицами, созданными в срок менее года до даты подачи заявления.

3.1.15. Аналитические ведомости по счетам бухгалтерского учета 06 "Долгосрочные финансовые вложения" и 58 "Краткосрочные финансовые вложения" с указанием наименования, количества и балансовой стоимости финансового вложения.

3.1.16. Выписку из штатного расписания, содержащую данные о внутренней структуре подразделений заявителя, осуществляющих профессиональную деятельность, с указанием информации о фамилиях, именах, отчествах сотрудников организации с указанием подразделений, занимаемых ими должностей и информации о работе по совместительству, а также о наличии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии, подписанную должностным лицом и заверенную печатью заявителя.

3.1.17. Копии квалификационных аттестатов работников заявителя, указанных в пунктах 2.7 и 2.9 настоящего Положения, выданных Федеральной комиссией, засвидетельствованные нотариально.

3.1.18. Положение о внутреннем контроле, утвержденное в установленном заявителем порядке.

3.1.19. Копию платежных документов, подтверждающих уплату заявителем лицензионного сбора, подписанную должностным лицом заявителя и заверенную печатью заявителя и кредитной организации, осуществившей платеж.

3.2. По согласованию с Федеральной комиссией иной лицензирующий орган вправе установить иной порядок представления документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Положения, заявителями, лицензирование которых он осуществляет.

3.3. Документы, перечисленные в пункте 3.1 настоящего Положения, представляются в двух экземплярах. Документы должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены печатью организации.

3.4. Саморегулируемая организация принимает решение о выдаче ходатайства на выдачу (продление) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ходатайство), составленного по форме согласно приложению 3 настоящего Положения, либо уведомления об отказе в выдаче ходатайства, составленного по форме согласно приложению 4 настоящего Положения.

Саморегулируемая организация обязана уведомить заявителя о принятом решении в срок, не превышающий 7 дней со дня принятия решения о выдаче ходатайства (уведомления об отказе выдачи ходатайства).

3.5. Саморегулируемая организация передает в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган не позднее 27 дней с даты регистрации документов в саморегулируемой организации документы заявителя с приложением ходатайства или уведомления об отказе выдачи ходатайства.

Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в срок не более 30 дней со дня регистрации полного комплекта документов, переданного саморегулируемой организацией, в Федеральной комиссии или ином лицензирующем органе должна принять решение о выдаче (продлении) лицензии или об отказе в ее выдаче (продлении).

3.6. Профессиональный участник в случае, если он намеревается продолжать осуществление профессиональной деятельности, обязан подать заявление о продлении лицензии не позднее 60 дней до истечения срока действия лицензии.

3.7. Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган вправе запрашивать дополнительную информацию по содержанию документов, представленных профессиональным участником для выдачи (продления) лицензии, а также информацию о его участниках (акционерах, членах).

3.8. Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган рассматривает представленные документы на предмет соответствия их требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии.

3.9. В выдаче (продлении) лицензии может быть отказано по основаниям, предусмотренным настоящим Положением или иными нормативными актами Федеральной комиссии.

3.10. Основаниями для отказа в выдаче (продлении), замене лицензии являются:

3.10.1. Наличие в представленных документах недостоверной или неполной информации.

3.10.2. Непредставление документов, предусмотренных настоящим Положением, а также затребованных Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом в соответствии с пунктом 3.7 настоящего Положения.

3.10.3. Несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии.

3.10.4. Выявление в процессе лицензирования фактов нарушения заявителем требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Федеральной комиссии.

3.10.5. Невступление в члены одной из саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей лицензию Федеральной комиссии.

3.10.6. Непредставление в срок, предусмотренный пунктом 3.6 настоящего Положения, заявления о продлении лицензии и документов в порядке, установленном настоящим Положением.

3.11. До принятия Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом решения о выдаче (продлении) лицензии или об отказе в выдаче (продлении) лицензии заявитель вправе отозвать поданные документы либо подать заявление с просьбой о приостановлении рассмотрения поданных документов в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган, или саморегулируемую организацию.

Саморегулируемая организация на основании заявления организации - заявителя вправе принять решение о приостановлении рассмотрения поданных заявителем документов на срок не более 6 месяцев.

Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган вправе принять решение о приостановлении рассмотрения поданных заявителем документов, в том числе по его заявлению на срок не более 6 месяцев.

Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган, или саморегулируемая организация вправе при возобновлении рассмотрения поданных заявителем документов запросить документы по состоянию на дату возобновления рассмотрения.

3.12. В случае принятия решения об отказе в выдаче (продлении) лицензии Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в срок не позднее 7 дней с даты принятия соответствующего решения направляет заявителю уведомление с указанием основания отказа.

3.13. Отказ в выдаче (продлении) лицензии может быть обжалован заявителем в судебном порядке в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.14. Отказ в выдаче (продлении) лицензии не является основанием для отказа в выдаче (продлении) лицензии при повторной подаче тем же лицом заявления о выдаче (продлении) лицензии после устранения причин, послуживших основанием для отказа.

3.15. Данные о заявителе, получившем лицензию, вносятся в реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников, ведение которого осуществляется Федеральной комиссией.

3.16. В случае, если заявитель на момент принятия Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом решения о выдаче лицензии осуществляет иные виды профессиональной деятельности, выдача лицензии профессионального участника осуществляется при представлении в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган всех бланков действующих лицензий профессионального участника для проставления штампа "Лицензия утратила силу".

3.17. Лицензия является официальным документом установленного образца на бланке лицензирующего органа, который разрешает осуществление указанного в нем вида (видов) профессиональной деятельности в течение установленного срока.

Бланки лицензий являются документами строгой отчетности, имеют учетную серию и номер.

3.18. В случае, если заявитель на момент принятия Федеральной комиссией или иным лицензирующим органом решения о выдаче лицензии осуществляет иные виды профессиональной деятельности, выдача лицензии осуществляется на срок, не превышающий трех лет с даты выдачи первой из действующих лицензий.