Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Постановление ФКЦБ РФ от 23.11.1998 N 50 (ред. от 13.11.2002) "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"

4. Информация о профессиональной деятельности организации

4. Информация о профессиональной

деятельности организации

4.1. Дата начала профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг _________.

4.2. Указать членство в каком-либо объединении профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации.

4.3. Список лиц, уполномоченных совершать сделки и подписывать договоры при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с указанием на то, является ли данная организация для них основным местом работы.

По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:

┌───┬────────────────────────────────────────────┬───────────────┐

│а) │Фамилия, имя, отчество │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│б) │Дата и место рождения │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│в) │Гражданство │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│г) │Паспортные данные (серия и номер паспорта, │ │

│ │дата выдачи паспорта и орган, выдавший │ │

│ │паспорт, место жительства) │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│д) │Образование, когда и какие учебные заведения│ │

│ │окончил, квалификация, специальность │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│е) │Места работы с указанием наименования │ │

│ │занимаемой должности за последние пять лет │ │

│ │(кроме сведений, указываемых ниже в │ │

│ │подпунктах "ж" и "з") │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│ж) │Должность, занимаемая в настоящее время в │ │

│ │данной организации, когда назначен │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│з) │Занимаемые в настоящее время должности в │ │

│ │органах управления других лиц, включая │ │

│ │нерезидентов, с указанием наименования и │ │

│ │места нахождения │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│и) │Наличие квалификационных аттестатов (серия, │ │

│ │срок действия, дата выдачи, наименование │ │

│ │органа, выдавшего квалификационный аттестат)│ │

└───┴────────────────────────────────────────────┴───────────────┘

4.4. Наименование и адрес аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор на проведение аудиторских проверок его деятельности:

место нахождения аудиторской организации (аудитора) __________

______________________________________________________________

______________________________________________________________

почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________

______________________________________________________________

______________________________________________________________

фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________

______________________________________________________________

______________________________________________________________

номер телефона (факса, телекса, адрес электронной почты) _____

номер, дата выдачи и срок действия лицензии аудиторской

организации (аудитора), орган, выдавший лицензию _____________

______________________________________________________________

(конец страницы)

(начало страницы)

Стр. Х/У

"Х" - номер текущей страницы документа /

"У" - количество страниц в документе - всего

ИНН: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐

└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

──────────────────────────────────────────────────────────────────

В случае отсутствия аудиторской организации (аудитора), с которой заключен договор, указать информацию об аудиторской организации (аудиторе), проводившей последнюю проверку.

Указать дату проведения последней аудиторской проверки _______ __________________________________________________________________

4.5. Список организаторов торговли на рынке ценных бумаг, фондовых, товарных и валютных бирж, где организация принимает участие в торговле _______________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________

4.6. Имеется ли у организации действующая система внутреннего учета и внутренней отчетности для профессиональных участников, предполагающих осуществлять (осуществляющих) дилерскую и брокерскую деятельность, удовлетворяющая требованиям Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 26 ноября 1996 года N 21.

3. Руководители и штатные сотрудники организации 5. Совладельцы (участники, акционеры, члены) организации (заполняется организациями, предполагающими осуществлять или осуществляющими деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, включая деятельность в качестве фондовой биржи)