Приложение 2. Анкета физического лица (форма)

Номер строки

Вид представляемых сведений

Описание содержания представляемых сведений

1

2

3

1

Сведения о должности (при наличии)

Наименование должности и дата назначения (избрания) (в случае занятия должности)

2

Сведения об участии в органах управления заявителя (иностранного заявителя) или кредитного рейтингового агентства (иностранного кредитного рейтингового агентства) (при наличии)

Наименование органа управления (органов управления) заявителя (иностранного заявителя) или кредитного рейтингового агентства (иностранного кредитного рейтингового агентства) и дата назначения (избрания) (в случае участия физического лица в органе управления (органах управления)

3

Фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии)

4

Дата и место рождения

5

Адрес регистрации по месту жительства

6

Реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)

Серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)

7

СНИЛС (при наличии)

8

ИНН (при наличии)

9

Наличие (отсутствие) неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений

Дата постановления приговора, наименование суда, постановившего приговор, номер пункта, части и статьи Уголовного кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 25, ст. 2954), в соответствии с которыми было осуждено физическое лицо, срок и вид наказания, дата исполнения наказания (в случае наличия судимости) (для физического лица, не являющегося рейтинговым аналитиком заявителя (кредитного рейтингового агентства), руководителем филиала (представительства) иностранного заявителя (иностранного кредитного рейтингового агентства)

10

Наличие (отсутствие) факта неисполнения физическим лицом, являющимся или являвшимся руководителем кредитной организации или некредитной финансовой организации (далее - финансовая организация) либо членом ее совета директоров (наблюдательного совета), обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законодательством Российской Федерации о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты указанного нарушения прошло менее 3 лет

Сведения в отношении физического лица, не являющегося рейтинговым аналитиком или лицом, осуществляющим функции руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя (иностранного кредитного рейтингового агентства)

11

Наличие (отсутствие) факта привлечения физического лица в соответствии с законодательством Российской Федерации о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечения физического лица к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее 3 лет

Сведения в отношении физического лица, не являющегося рейтинговым аналитиком и или лицом, осуществляющим функции руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя (иностранного кредитного рейтингового агентства)

12

Наличие (отсутствие) у физического лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением физических лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) у финансовой организации лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке или исключению ее из соответствующего реестра (списка)

Сведения в отношении физического лица, не являющегося рейтинговым аналитиком или лицом, осуществляющим функции руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя (иностранного кредитного рейтингового агентства)

13

Наличие (отсутствие) факта совершения физическим лицом более 3 раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) его на должность, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях

Дата и номер постановления, лицо, принявшее постановление, вид правонарушения, пункт, часть и статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1) (в случае совершения правонарушения) (для физического лица, не являющегося рейтинговым аналитиком или лицом, осуществляющим функции руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя (иностранного кредитного рейтингового агентства)

14

Наличие (отсутствие) дисквалификации физического лица, срок которой не истек на день назначения (избрания) его на должность

Наименование суда, принявшего решение, дата и номер решения (в случае назначения административного наказания) (для физического лица, не являющегося лицом, осуществляющим функции руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя (иностранного кредитного рейтингового агентства)

15

Наличие (отсутствие) факта представления физическим лицом в течение 5 лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность, недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации

Сведения в отношении физического лица, не являющегося рейтинговым аналитиком или лицом, осуществляющим функции руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя (иностранного кредитного рейтингового агентства)

16

Наличие (отсутствие) факта применения в течение 5 лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность физического лица, к финансовой организации, в которой физическое лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности

Сведения в отношении физического лица, не являющегося рейтинговым аналитиком или лицом, осуществляющим функции руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя (иностранного кредитного рейтингового агентства)

17

Наличие (отсутствие) факта признания судом в течение 5 лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, физического лица виновным в причинении убытков юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица

Сведения в отношении физического лица, не являющегося рейтинговым аналитиком или лицом, осуществляющим функции руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя (иностранного кредитного рейтингового агентства)

18

Сведения о признании арбитражным судом физического лица несостоятельным (банкротом)

Наименование суда, принявшего решение, дата и номер решения, номер дела (в случае признания несостоятельным (банкротом) (для физического лица, за исключением лица, осуществляющего функции руководителя филиала (представительства) иностранного заявителя (иностранного кредитного рейтингового агентства)

19

Сведения об образовании

Наименование учебного заведения, год окончания, специальность (направление подготовки) (для физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) заявителя (кредитного рейтингового агентства)

20

Сведения о высшем образовании и (или) профессиональной переподготовке, подтверждающие знания, требование о наличии которых установлено пунктами 1 - 3 Указания Банка России от 9 марта 2016 года N 3971-У "О требованиях к знаниям и профессиональному опыту рейтинговых аналитиков"

Сведения в отношении физического лица, осуществляющего функции рейтингового аналитика заявителя (кредитного рейтингового агентства)

21

Сведения о профессиональном опыте, требование о наличии которого установлено пунктом 5 Указания Банка России от 9 марта 2016 года N 3971-У "О требованиях к знаниям и профессиональному опыту рейтинговых аналитиков"

Сведения в отношении физического лица, осуществляющего функции рейтингового аналитика заявителя (кредитного рейтингового агентства)

22

Сведения об опыте работы, требование о наличии которого установлено частью 4 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"

Сведения в отношении физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) заявителя (кредитного рейтингового агентства)

23

Сведения об участии физического лица в органах управления юридического лица, не являющегося заявителем (кредитным рейтинговым агентством) (при наличии)

Полное наименование юридического лица, не являющегося заявителем (кредитным рейтинговым агентством), его ИНН и ОГРН, наименование должности (органа управления) и дата назначения (избрания) физического лица (в случае участия в органах управления) (для физических лиц, являющихся: единоличным исполнительным органом, членом коллегиального исполнительного органа, членом совета директоров (наблюдательного совета) заявителя кредитного рейтингового агентства), физическим лицом (физическими лицами), которое (которые) прямо или косвенно (через подконтрольных ему (им) лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним (ними) договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) заявителя, имеет (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя)

24

Сведения о независимости физического лица

Сведения в отношении физического лица, являющегося членом совета директоров (наблюдательного совета) или членом коллегиального исполнительного органа заявителя (кредитного рейтингового агентства), которое заявитель (кредитное рейтинговое агентство) считает независимым

25

Сведения об осуществлении физическим лицом трудовой деятельности в течение 5 лет, предшествовавших дате представления в Банк России настоящей анкеты (за исключением сведений, указанных в строках 21 и 22 настоящей анкеты)

Наименование, ОГРН, ИНН и адрес организации, а также указание на то, является ли она финансовой организацией

Занимаемые должности (в том числе временно) с указанием периода работы (в том числе временно) в каждой должности и оснований расторжения трудовых отношений в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3)

1)

2)

...)

Номер строки

Наименование документа

Количество листов

Количество экземпляров

1

2

3

4

1

2

...