Утверждены

приказом Федеральной службы

по финансовому мониторингу

от 09.09.2020 N 214

ИЗМЕНЕНИЯ,

ВНОСИМЫЕ В ИНСТРУКЦИЮ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ

ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ

ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ

"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,

ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",

УТВЕРЖДЕННУЮ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ

МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. N 110

1. В пункте 1.1:

а) слова "организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме" заменить словами "организаторов азартных игр, операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее";

б) слова "и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами" исключить.

2. В пункте 1.2 слова "Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. N 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 8, ст. 659; 2014, N 28, ст. 4069)" заменить словами "Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, а также аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. N 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 8, ст. 659; 2018, N 47, ст. 7257)".

3. В пункте 1.4:

а) в подпункте "е" слова "(Глава VIII настоящей Инструкции)." заменить словами "(Глава VIII настоящей Инструкции);";

б) дополнить подпунктом "ж" следующего содержания:

"ж) о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом (Глава IX настоящей Инструкции).".

4. В пункте 2.3 слова "автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом (далее - АРМ), а также с помощью" исключить.

5. Пункт 2.5 признать утратившим силу.

6. В пункте 2.8 слова "либо АРМ" исключить.

7. В пункте 2.9 слова "или АРМ", ", АРМ", ", подписанного в соответствии с пунктом 2.6 настоящей Инструкции," исключить.

8. Абзац четвертый пункта 3.2 дополнить словами ", для ФЭС 5-ФМ "Y" = "05".

9. В пункте 3.5 слова ", а также в используемом АРМ" исключить.

10. В пункте 3.8 слова ", а также в используемом АРМ" исключить.

11. В пункте 3.9 слова "либо АРМ" исключить.

12. Пункт 3.18 изложить в следующей редакции:

"3.18. Для удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС организация, индивидуальный предприниматель, лицо представляют удаляемое ФЭС целиком, имеющее значение показателя "Вид сообщения" - "4 - удаление записи", с указанием в показателе "Дополнительные сведения" причин удаления ФЭС. При этом в показателях "Номер записи в ФЭС" и "Дата ФЭС" удаляемого сообщения указываются номер и дата первично представленного ФЭС, а в показателе "Дата исправления/замены записи/удаления записи" указывается дата представления удаляемого сообщения.".

13. Пункт 3.19 признать утратившим силу.

14. Подпункт "ж" пункта 4.1 признать утратившим силу.

15. Дополнить Главой IX следующего содержания:

"Глава IX. Представление информации о случаях отказа

в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

с денежными средствами или иным имуществом, об устранении

оснований, в соответствии с которыми принято решение

об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении

операции с денежными средствами или иным имуществом"

9.1. Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, направляется организацией и индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии со структурой ФЭС 5-ФМ.

9.2. В целях информирования Росфинмониторинга об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, организация и индивидуальный предприниматель направляют ранее представленное и принятое сообщение об отказе по форме ФЭС 5-ФМ в соответствии с порядком удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС, установленным в пункте 3.18 настоящей Инструкции.

9.3. Структура наименования ФЭС 5-ФМ приведена в приложении N 16 к настоящей Инструкции.".

16. Приложение N 2 признать утратившим силу.

17. В приложении N 3 (Справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц, являющихся субъектами федерального закона):

а) наименование кода 120 изложить в следующей редакции:

"Организаторы азартных игр";

б) после строки, содержащей наименование кода 120, дополнить строкой следующего содержания:

"

";

в) после строки, содержащей наименование кода 153, дополнить строками следующего содержания:

"

";

г) наименование кода 220 изложить в следующей редакции:

"Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных";

д) после строки, содержащей наименование кода 220, дополнить строками следующего содержания:

"

".

18. В приложении N 4 (Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг):

а) наименование кода 5006 изложить в следующей редакции:

"Получение денежных средств в виде платы за участие в азартных играх, в том числе проводимых в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в азартных играх";

б) после строки

"

"

дополнить строкой следующего содержания:

"

".

19. В приложении N 7 (Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации) строку

"

"

признать утратившей силу.

20. Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (приложение N 8) изложить в следующей редакции:

"СПРАВОЧНИК

КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ

ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ

Примечание:

При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.".

21. Приложение N 9 признать утратившим силу.

22. В приложении N 10 (Справочник кодов видов участников операций (сделок):

а) строку

"

"

признать утратившей силу;

б) после строки, содержащей наименование кода 75, дополнить строками следующего содержания:

"

".

23. В приложении N 11 к Инструкции (Справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки):

а) в столбце "Вид документа" кода 38 слово "лизинга" заменить словами "лизинга/сублизинга";

б) после строки

"

"

дополнить строками следующего содержания:

"

".

24. Дополнить приложением N 16 следующего содержания:

"Приложение N 16

к Инструкции о представлении

в Федеральную службу

по финансовому мониторингу

информации, предусмотренной

Федеральным законом

от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ

"О противодействии легализации

(отмыванию) доходов, полученных

преступным путем,

и финансированию терроризма"

СТРУКТУРА ФЭС 5-ФМ

"ИНФОРМАЦИЯ О СЛУЧАЯХ ОТКАЗА В ВЫПОЛНЕНИИ РАСПОРЯЖЕНИЯ

КЛИЕНТА О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ

ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОБ УСТРАНЕНИИ ОСНОВАНИЙ, В СООТВЕТСТВИИ

С КОТОРЫМИ ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ВЫПОЛНЕНИИ

РАСПОРЯЖЕНИЯ КЛИЕНТА О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ

СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ"

1. Наименование электронного сообщения.

Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:

FM05_V_N_GGGGMMDD_05XXXPPPPP.xml

где:

FM05 - идентификатор формы электронного сообщения;

V - код вида предоставляемой информации, совпадает со значением:

"5" - представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;

N - идентификатор отправителя информации, имеет вид:

для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства);

для индивидуальных предпринимателей - двенадцатиразрядный код ИНН;

GGGGMMDD - дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);

05XXXPPPPP - Порядковый номер сообщения формируется в порядке возрастания в течение дня представления сведений, начиная с номера "05XXX00001", где "XXX" - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение "000".

Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.

2. Кодировка электронного сообщения.

Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:

<?xmlversion ="1.0" encoding ="UTF-8"?>".

---