БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Обновляются требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента

Указанием Банка России от 26.11.2020 N 5636-У установлены требования к осуществлению брокерской деятельности, требования к имуществу, за исключением денежных средств в валюте РФ, которое может быть передано брокеру в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, случаи, когда сделки брокера за счет клиента без его поручения могут совершаться не на организованных торгах, обязательные нормативы брокера при совершении брокером следующих сделок:

- сделок за счет денежных средств (в валюте РФ или в иностранной валюте) и (или) ценных бумаг и (или) драгоценных металлов, которые в соответствии с договором о брокерском обслуживании находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение, в случае их недостаточности для исполнения обязательств из указанных сделок;

- фьючерсных договоров от имени брокера и за счет клиента.

Приводится расчет норматива покрытия риска при исполнении поручений клиента, отнесенного брокером к категориям клиентов со стандартным или повышенным уровнем риска (НПР1), и норматива покрытия риска при изменении стоимости портфеля клиента, отнесенного брокером к категориям клиентов со стандартным или повышенным уровнем риска (НПР2).

Требования не распространяются на деятельность брокера по совершению сделок за счет клиента, в состав портфелей которого в соответствии с договором о брокерском обслуживании не входят и не могут входить обязательства из сделок с ценными бумагами и задолженность клиента перед брокером по предоставленным брокером займам для совершения маржинальных сделок. Данное положение действует до 1 октября 2021 года, с указанной даты предусматривается иное правило применения требований.

Указание Банка России от 08.10.2018 N 4928-У утрачивает силу.

(Указание Банка России от 26.11.2020 N 5636-У)