РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Банком России установлены случаи, когда договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, заключаются только при условии, что другой стороной по таким договорам является центральный контрагент

Договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, заключаются не на организованных торгах и только при условии, что другой стороной по таким договорам является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, во всех случаях, когда одновременно соблюдаются следующие условия:

- договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, относятся к своп-договорам и предусматривают обязанность сторон уплачивать денежные суммы в рублях в зависимости от изменения величины процентных ставок;

- совокупная номинальная стоимость заключенных ранее своп-договоров на последний рабочий день каждого из трех кварталов подряд, предшествующих кварталу, в котором заключаются указанные своп-договоры, превышает 200 млрд рублей хотя бы для одной из сторон;

- сторонами по своп-договорам не являются лица по установленному перечню;

- в отношении своп-договоров осуществляется клиринг с участием центрального контрагента хотя бы одной клиринговой организацией;

- своп-договор должен содержать условие о том, что прекращение и замена обязательств, существующих между сторонами своп-договора, осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения указанного своп-договора.

(Указание Банка России от 16.12.2019 N 5352-У; Информационное письмо Банка России от 31.12.2020 N ИН-015-52/187, Информация Банка России от 16.06.2020)

Информация в соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг может быть направлена отдельными лицами в Банк России через портал госуслуг

Речь идет об информации, направляемой лицами, указанными в пунктах 19 - 22 статьи 30 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

(Указание Банка России от 27.06.2019 N 5178-У)

Вступают в силу изменения в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"

В частности, уточняются положения, регулирующие брокерскую деятельность.

Установлено, что клиент вправе передавать брокеру драгоценные металлы (в том числе в качестве обеспечения своих обязательств перед брокером), которые могут находиться на специальном брокерском счете в драгоценных металлах.

До принятия поручений клиента на совершение сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, брокер обязан предоставить клиенту, не являющемуся квалифицированным инвестором, информацию или доступ к информации:

- о ценах спроса и ценах предложения таких ценных бумаг и производных финансовых инструментов либо об иных обстоятельствах, информация о которых необходима в силу характера сделки;

- о расходах, возмещаемых клиентом брокеру в связи с исполнением поручений, а также о размере вознаграждения брокера или порядке его определения.

Неисполнение обязанности по предоставлению такой информации лишает брокера права в случае спора ссылаться на указание клиента как на основание для освобождения от ответственности за причиненные клиенту убытки.

Также Федеральным законом от 27.12.2019 N 454-ФЗ:

- установлена возможность открывать индивидуальный инвестиционный счет для обособленного учета драгоценных металлов;

- скорректированы требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также к их деятельности.

(Федеральный закон от 27.12.2019 N 454-ФЗ)

Начинают действовать отдельные рекомендации Банка России в отношении допуска к публичному обращению в РФ иностранных ценных бумаг

Организаторам торговли рекомендуется с 1 января 2021 года не осуществлять допуск к публичному обращению акций иностранного эмитента или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, не соответствующих ни одному из установленных критериев.

Также рекомендуется обеспечивать допуск акций иностранного эмитента или ценных бумаг другого иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении таких акций, к публичному обращению только при условии раскрытия в отношении них информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по таким ценным бумагам.

(Информационное письмо Банка России от 30.12.2020 N ИН-06-52/186)

Установлены особенности осуществления прав по ценным бумагам, учитываемым на лицевом счете (счете депо) цифровых финансовых активов

(Федеральный закон от 31.07.2020 N 259-ФЗ)