РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Уточняются лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

В частности, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами исключены из перечня видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, совмещение которых с операциями с финансовыми инструментами допускается с установленными ограничениями.

Установлено, что лицензиат представляет в Банк России документы, подтверждающие устранение выявленных нарушений и принятие мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, в форме электронных документов в соответствии с установленным порядком взаимодействия.

Скорректирован перечень дополнительных требований, которым должен соответствовать лицензиат, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

(Указание Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)