Первый этап (2020 - 2023 годы)

1. Гармонизация основных понятий, относящихся к рынку ценных бумаг и используемых на данном этапе

составление перечней основных понятий, относящихся к рынку ценных бумаг, применяемых в государствах-членах, и их определений

государства-члены, Комиссия

сравнение понятий, относящихся к рынку ценных бумаг, применяемых в государствах-членах, и их определений

подготовка перечня понятий и их определений, подлежащих гармонизации

разработка глоссария, содержащего гармонизированные понятия, относящиеся к рынку ценных бумаг, и их определения, на основе перечня понятий, подлежащих гармонизации, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов

2. Определение видов деятельности на рынке ценных бумаг, организационно-правовых форм участников рынка ценных бумаг (далее - УРЦБ)

составление перечней видов деятельности на рынке ценных бумаг и перечней организационно-правовых форм УРЦБ в государствах-членах

государства-члены, Комиссия

сравнение видов деятельности на рынке ценных бумаг и организационно-правовых форм УРЦБ в разных государствах-членах

подготовка перечня видов деятельности на рынке ценных бумаг и перечня организационно-правовых форм УРЦБ, подлежащих гармонизации

разработка гармонизированных перечня видов деятельности на рынке ценных бумаг и перечня организационно-правовых форм УРЦБ с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов

3. Классификация ценных бумаг и финансовых инструментов

составление перечней классификации ценных бумаг и финансовых инструментов в государствах-членах

государства-члены, Комиссия

сравнение классификации ценных бумаг и финансовых инструментов в разных государствах-членах

подготовка перечня классификации ценных бумаг и финансовых инструментов, подлежащей гармонизации

разработка гармонизированной классификации ценных бумаг и финансовых инструментов с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов

4. Гармонизация требований к рыночным посредникам, в том числе к порядку формирования уставного капитала, собственным средствам, иным экономическим показателям, методике их расчета

составление перечней требований к рыночным посредникам в государствах-членах

государства-члены, Комиссия

сравнение требований к рыночным посредникам в разных государствах-членах

подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации

разработка гармонизированных требований к рыночным посредникам с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов

5. Определение перечня органов управления и должностных лиц УРЦБ, к которым предъявляются требования к квалификации и деловой репутации

составление перечней органов управления и должностных лиц УРЦБ, к которым предъявляются требования к квалификации и деловой репутации в государствах-членах

государства-члены, Комиссия

сравнение органов управления и должностных лиц УРЦБ, к которым предъявляются требования к квалификации и деловой репутации в разных государствах-членах

подготовка перечня органов управления и должностных лиц УРЦБ, к которым предъявляются требования к квалификации и деловой репутации, подлежащих гармонизации

разработка гармонизированного перечня органов управления и должностных лиц УРЦБ, к которым предъявляются требования к квалификации и деловой репутации, с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов

6. Гармонизация требований в отношении:

составление перечней требований в отношении деловой репутации акционеров (участников, учредителей) УРЦБ, требований в отношении квалификации и деловой репутации членов органов управления УРЦБ и требований в отношении квалификации должностных лиц УРЦБ в государствах-членах

государства-члены, Комиссия

деловой репутации акционеров (участников, учредителей) УРЦБ и лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников, учредителей) УРЦБ, оказывающих услуги по управлению активами клиентов либо услуги номинального держателя

сравнение требований в отношении деловой репутации акционеров (участников, учредителей) УРЦБ, требований в отношении квалификации и деловой репутации членов органов управления УРЦБ и требований в отношении квалификации должностных лиц УРЦБ в разных государствах-членах

квалификации и деловой репутации лиц, входящих в органы управления УРЦБ квалификации должностных лиц УРЦБ

подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации

разработка гармонизированных требований в отношении деловой репутации акционеров (участников, учредителей) УРЦБ, требований в отношении квалификации и деловой репутации членов органов управления УРЦБ и требований в отношении квалификации должностных лиц УРЦБ с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов

7. Гармонизация требований к системам учета прав на ценные бумаги и учетным институтам

составление перечней требований к системам учета прав на ценные бумаги и учетным институтам в государствах-членах

государства-члены, Комиссия

сравнение требований к системам учета прав на ценные бумаги и учетным институтам в разных государствах-членах

подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации

разработка гармонизированных требований к системам учета прав на ценные бумаги и учетным институтам с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов

8. Гармонизация требований к центральному контрагенту, клиринговым организациям на рынке ценных бумаг

составление перечней требований к центральному контрагенту, клиринговым организациям на рынке ценных бумаг в государствах-членах

государства-члены, Комиссия

сравнение требований к центральному контрагенту, клиринговым организациям на рынке ценных бумаг в разных государствах-членах

подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации

разработка гармонизированных требований к центральному контрагенту, клиринговым организациям на рынке ценных бумаг с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов

9. Гармонизация требований к организатору торговли (бирже) на рынке ценных бумаг

составление перечней требований к организатору торговли (бирже) на рынке ценных бумаг в государствах-членах

государства-члены, Комиссия

сравнение требований к организатору торговли (бирже) на рынке ценных бумаг в разных государствах-членах

подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации

разработка гармонизированных требований к организатору торговли (бирже) на рынке ценных бумаг с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов

10. Гармонизация требований к центральному депозитарию, расчетному депозитарию

составление перечней требований к центральному депозитарию, расчетному депозитарию на рынке ценных бумаг в государствах-членах

государства-члены, Комиссия

сравнение требований к центральному депозитарию, расчетному депозитарию на рынке ценных бумаг в разных государствах-членах

подготовка перечня требований, подлежащих гармонизации

разработка гармонизированных требований к центральному депозитарию, расчетному депозитарию на рынке ценных бумаг с учетом особенностей законодательства государств-членов и международных подходов