Раздел 1. Информация об организации

1.1

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Реквизиты управляющей компании:

полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (далее - наименование);

предшествующие наименования с указанием даты изменения (в случае если наименование изменялось после даты получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - лицензия управляющей компании);

номер и дата выдачи лицензии управляющей компании;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

место нахождения (адрес);

номер телефона;

адрес сайта;

банковские реквизиты расчетного счета (счетов) для оплаты расходов за изготовление документов, предусмотренных пунктами 13 и 15 настоящего Указания, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов (в случае принятия управляющей компанией решения о взимании платы за изготовление документов, предусмотренных пунктами 13 и 15 настоящего Указания)

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения лицензии управляющей компании.

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения управляющей компанией документа, подтверждающего государственную регистрацию изменений, вносимых в учредительные документы, а если указанные изменения не требуют внесения изменений в учредительные документы, - со дня, когда указанные изменения произошли.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до дня раскрытия измененной информации в соответствии с настоящей строкой

1.2

Акционерный инвестиционный фонд

Реквизиты акционерного инвестиционного фонда:

наименование;

предшествующие наименования с указанием даты изменения (в случае если наименование изменялось);

номер и дата выдачи лицензии акционерного инвестиционного фонда;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

место нахождения (адрес);

номер телефона;

адрес сайта;

банковские реквизиты расчетного счета (счетов) для оплаты расходов за изготовление документов, предусмотренных пунктами 13 и 15 настоящего Указания, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов (в случае принятия акционерным инвестиционным фондом решения о взимании платы за изготовление документов, предусмотренных пунктами 13 и 15 настоящего Указания)

Информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения лицензии акционерного инвестиционного фонда.

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в срок не позднее одного рабочего дня со дня получения акционерным инвестиционным фондом документа, подтверждающего государственную регистрацию изменений, вносимых в учредительные документы, а если указанные изменения не требуют внесения изменений в учредительные документы, - со дня, когда указанные изменения произошли.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до дня раскрытия измененной информации в соответствии с настоящей строкой

1.3

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Сведения о паевом инвестиционном фонде:

полное и сокращенное название (далее - название);

предшествующие названия с указанием даты изменения (в случае если название изменялось);

номер и дата регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

перечень имущества, которое может быть передано в оплату инвестиционных паев;

реквизиты транзитного счета (транзитного счета депо), открытого для перечисления на него денежных средств (ценных бумаг), передаваемых в оплату инвестиционных паев;

минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества), передачей в оплату инвестиционных паев которой (которого) обусловлена выдача инвестиционных паев

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте.

Информация должна раскрываться не позднее начала срока формирования паевого инвестиционного фонда.

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в срок не позднее дня вступления в силу изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а если указанные изменения не требуют внесения изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, - не позднее дня, когда указанные изменения произошли.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты раскрытия измененной информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов

1.4

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

акционерный инвестиционный фонд, акции которого не ограничены в обороте

Информация о конфликте интересов специализированного депозитария, указанная в договоре об оказании услуг специализированного депозитария с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (акционерным инвестиционным фондом) (далее - договор об оказании услуг специализированного депозитария), который специализированный депозитарий имеет право не предотвращать в соответствии с указанным договором

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании (акционерного инвестиционного фонда, акции которого не ограничены в обороте), если договором об оказании услуг специализированного депозитария предусмотрено право специализированного депозитария не предотвращать конфликт интересов.

Информация, а в случае изменения информации также и измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:

не позднее одного рабочего дня со дня вступления в силу договора об оказании услуг специализированного депозитария;

не позднее одного рабочего дня со дня вступления в силу изменений, вносимых в договор об оказании услуг специализированного депозитария в части предоставления права специализированному депозитарию не предотвращать конфликт интересов.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты раскрытия измененной информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты вступления в силу изменений, вносимых в договор об оказании услуг специализированного депозитария в части исключения из указанного договора права специализированного депозитария не предотвращать конфликт интересов;

до даты прекращения договора об оказании услуг специализированного депозитария

1.5

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Информация о присвоенных управляющей компании рейтингах:

наименование организации, присвоившей рейтинг (рейтингового агентства);

вид присвоенного рейтинга;

значение присвоенного рейтинга;

описание значения рейтинга или ссылка на страницу официального сайта в сети "Интернет", на которой в свободном доступе размещена информация о методике присвоения рейтинга;

дата присвоения рейтинга

Информация должна раскрываться в случае принятия управляющей компанией решения о раскрытии информации о присвоенных ей рейтингах.

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в срок не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющая компания узнала или должна была узнать об указанных изменениях.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты раскрытия измененной информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты принятия управляющей компанией решения о прекращении раскрытия информации о присвоенных ей рейтингах

1.6

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

акционерный инвестиционный фонд, акции которого не ограничены в обороте

Информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, члене коллегиального исполнительного органа, члене совета директоров (наблюдательного совета), контролере (руководителе службы внутреннего контроля), должностном лице, ответственном за управление рисками, внутреннем аудиторе (руководителе службы внутреннего аудита), портфельном управляющем (в случае назначения нескольких портфельных управляющих информация раскрывается о каждом указанном должностном лице):

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата избрания (назначения);

сведения о работе по совместительству (при наличии);

сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние пять лет с указанием даты избрания (назначения) на должность и увольнения (освобождения от занимаемой должности) (в случае продолжения работы по занимаемой должности указывается: "по настоящее время") и наименования должностей (в том числе членство в совете директоров (наблюдательном совете) указанных юридических лиц) (при наличии);

наименования акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, в отношении имущества которых портфельный управляющий осуществляет свои функции (информация раскрывается в отношении портфельного управляющего при ее наличии)

Информация о члене коллегиального исполнительного органа, члене совета директоров (наблюдательного совета), должностном лице, ответственном за управление рисками, внутреннем аудиторе (руководителе службы внутреннего аудита), портфельном управляющем должна раскрываться в случае назначения (избрания) управляющей компанией (акционерным инвестиционным фондом) указанных должностных лиц.

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:

не позднее пяти рабочих дней со дня получения лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании;

не позднее пяти рабочих дней со дня назначения (избрания) управляющей компанией (акционерным инвестиционным фондом) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за управление рисками, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита), портфельного управляющего.

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в срок не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющая компания (акционерный инвестиционный фонд) узнала (узнал) или должна была (должен был) узнать об указанных изменениях.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до дня раскрытия измененной информации в соответствии с настоящей строкой

1.7

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте;

акционерный инвестиционный фонд, акции которого не ограничены в обороте

Информация о юридических лицах, с которыми управляющей компанией заключен договор на совершение от ее имени и за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (имущества акционерного инвестиционного фонда), действий, необходимых для управления указанным имуществом, а также о юридических лицах, с которыми управляющей компанией заключен договор на совершение от их имени и за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (имущества акционерного инвестиционного фонда), сделок (далее при совместном упоминании - посреднический договор):

наименование указанного юридического лица;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) указанного юридического лица;

описание предмета посреднического договора

Информация должна раскрываться в отношении каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании (акционерного инвестиционного фонда, акции которого не ограничены в обороте), в случае заключения управляющей компанией с юридическим лицом посреднического договора.

Информация должна раскрываться в срок не позднее пяти рабочих дней со дня заключения посреднического договора.

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в срок не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющая компания (акционерный инвестиционный фонд) узнала (узнал) или должна была (должен был узнать) об указанных изменениях.

Информация в отношении паевого инвестиционного фонда должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты раскрытия измененной информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.

Информация в отношении акционерного инвестиционного фонда должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до дня раскрытия измененной информации в соответствии с настоящей строкой

1.8

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте

Информация об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агент):

наименование;

номер и дата выдачи лицензии специализированного депозитария, лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций либо лицензии на осуществление страховой деятельности, дата внесения Банком России сведений в реестр операторов финансовых платформ;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

место нахождения (адрес);

дата включения сведений об агенте в реестр паевых инвестиционных фондов;

сведения о месте приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса агента и (или) официального сайта агента в сети "Интернет" и (или) мобильного приложения агента в качестве места приема агентом заявок, номера телефона и времени приема заявок;

порядок и иные условия приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, указанные в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Информация должна раскрываться в отношении каждого агента каждого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, находящегося в доверительном управлении управляющей компании.

Информация должна раскрываться в срок не позднее дня начала приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев агентом.

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в срок не позднее трех рабочих дней со дня, когда управляющая компания узнала или должна была узнать об указанных изменениях.

Информация должна быть доступна на сайте со дня ее раскрытия до наиболее ранней из следующих дат:

до даты раскрытия измененной информации в соответствии с настоящей строкой;

до даты исключения сведений об агенте из реестра паевых инвестиционных фондов