Исключение условий для возникновения конфликта интересов руководителя СВК, СВА, СУР

Конфликт интересов является одним из основных препятствий для надлежащего осуществления руководителями СВК, СВА, СУР своей деятельности. Условия для возникновения конфликта интересов могут быть устранены, в частности, посредством:

ограничения на совмещение должностей;

установления подотчетности и подчиненности определенным органам управления и должностным лицам финансовой организации;

исключения непосредственного участия в контрольных и проверочных мероприятиях в отношении объектов, ранее (например, в течение 1 года) относившихся к компетенции лица до назначения на должности руководителей СВК, СВА, СУР;

установления и контроля соблюдения этического кодекса;

участия в рассмотрении вопросов деятельности финансовой организации, которой присущи риски, если из сферы компетенции руководителей СВК, СВА, СУР исключены полномочия по единоличному принятию решений или участию в голосовании (с возможным сохранением права участия в обсуждении вопросов для целей надлежащего выполнения ими возложенных на них задач (функций) при коллегиальном принятии решения о совершении операций и других сделок и осуществлении их регистрации и (или) отражении в учете; санкционировании выплаты денежных средств и осуществлении (совершении) их фактической выплаты; проведении операций по счетам клиентов финансовой организации и счетам, отражающим собственную финансово-хозяйственную деятельность финансовой организации;

отказа от подарков сторон, заинтересованных в принятии решений, отказа от пользования какими-либо иными прямыми или косвенными выгодами, предоставленными такими лицами (за исключением подарков, полученных в связи с участием в протокольных и иных официальных мероприятиях);

запрета на назначение на должности руководителей СВК, СВА, СУР лица, которое состоит в близком родстве или свойстве (родители, супруги, дети, братья, сестры, а также братья, сестры, родители и дети супругов) с акционерами (участниками) финансовой организации, либо с лицом, которое является единоличным исполнительным органом финансовой организации или входит в состав совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации (в случае его образования) или коллегиального исполнительного органа финансовой организации (в случае его образования), либо с главным бухгалтером финансовой организации, если такой запрет установлен федеральными законами <55>;

--------------------------------

<55> Например, в отношении страховых организаций такой запрет установлен пунктом 4 статьи 32 Закона о страховом деле.

исключения установления зависимости размера вознаграждения руководителей СВА и СВК от результатов деятельности проверяемых ими подразделений и финансовой организации в целом.

В случае возникновения конфликта интересов руководителям СВК, СВА, СУР рекомендуется незамедлительно сообщать уполномоченному коллегиальному органу (должностному лицу), в том числе курирующему деятельность СВК (СВА, СУР), к компетенции которого относятся вопросы урегулирования конфликта интересов, а в случае отсутствия такого органа (должностного лица) - органу управления (должностному лицу), которому подчинен и (или) подотчетен такой руководитель, о самом факте наличия конфликта интересов и об основаниях его возникновения (до начала обсуждения, выработки решения и действий по вопросу, в отношении которого у руководителя СВК, СВА, СУР финансовой организации имеется конфликт интересов).