Пример 2

Сведения о заявителе

Заявитель осуществлял функции контролера Управляющей компании два года и два месяца, в том числе в течение 12 месяцев, предшествующих дню аннулирования у Управляющей компании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Обстоятельства, принятые во внимание при вынесении решения по жалобе

В соответствии с Положением о деятельности Управляющей компании к функциям контролера относились в том числе:

контроль соблюдения Управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, внутренних правил и процедур Управляющей компании;

незамедлительное уведомление руководителя Управляющей компании о выявленном нарушении Управляющей компанией законодательства Российской Федерации, внутренних правил и процедур Управляющей компании, проведение проверки на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, по окончании которой руководителю Управляющей компании представляется отчет о ее результатах;

контроль устранения выявленных нарушений и выполнения мер по предупреждению аналогичных нарушений.

В период осуществления заявителем функций контролера Управляющей компании было выявлено участие Управляющей компании в схемных операциях в части пополнения активов, принимаемых к расчету собственных средств, что повлекло невыполнение Управляющей компанией требований к размеру собственных средств Управляющей компании, а также формирование основных активов находящегося под управлением Управляющей компании инвестиционного фонда вложениями в высокорискованные ценные бумаги юридического лица, имеющего признаки финансовой пирамиды.

Заявителем не были представлены сведения и документы, подтверждающие выполнение функций контролера Управляющей компании, отчеты о проверках, свидетельствующие о выявлении в деятельности Управляющей компании предпосылок нарушения требований законодательства в части размера собственных средств Управляющей компании, а также об осуществлении заявителем контроля за устранением выявленных нарушений и выполнением мер по предупреждению аналогичных нарушений.

Выводы и решение Комиссии Банка России по рассмотрению жалоб:

- принимая во внимание нарушения требований законодательства Российской Федерации, выявленные в деятельности Управляющей компании, которые были допущены в период осуществления заявителем функций контролера Управляющей компании, в том числе по контролю за соблюдением Управляющей компанией установленных требований и незамедлительному уведомлению руководителя Управляющей компании о выявленном нарушении Управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации;

- непредставление заявителем документально подтвержденной информации о выполнении возложенных на него функций;

- в удовлетворении жалобы заявителя отказать.