Результативность деятельности руководителя СВК, СВА, СУР

Деятельность руководителей СВК, СВА, СУР можно рассматривать как результативную, если предоставленная ими руководству финансовой организации и руководителям ее структурных подразделений информация подготовлена в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и внутренних документов финансовой организации, является достоверной, своевременной и может быть использована при принятии решений, способствующих долговременной безубыточной деятельности финансовой организации. Рекомендуется осуществлять мониторинг реализации разработанных в порядке, установленном внутренними документами финансовой организации, мер по устранению выявленных по результатам проверочных и контрольных мероприятий службы нарушений и недостатков в деятельности финансовой организации.

Руководителям СВК, СВА, СУР рекомендуется проявлять настойчивость в своевременном получении полной и достоверной информации, предоставление которой в адрес СВК, СВА, СУР предусмотрено внутренними документами финансовой организации, а также в инициировании руководителями СВК, СУР мер по совершенствованию деятельности финансовой организации, повышению эффективности ее бизнес-процессов и совершенствованию элементов систем внутреннего контроля и управления рисками.

В случае игнорирования предоставленной руководителями СВК, СВА, СУР информации лицами, входящими в состав органов управления финансовой организации, для защиты интересов финансовой организации и ее заинтересованных лиц руководителям СВК, СВА, СУР рекомендуется в соответствии с установленным внутренними документами финансовой организации порядком осуществления взаимодействия внутри финансовой организации и с ее внешним окружением с использованием корпоративных и (или) общедоступных средств и каналов коммуникации принимать необходимые меры для доведения до сведения вышестоящего органа управления финансовой организации и Банка России любым принятым в деловом обороте способом, например, направление заказного письма (электронного сообщения) с уведомлением о доставке адресату, позволяющим зафиксировать и документально подтвердить факт получения, сведений о:

принятых решениях, угрожающих устойчивому финансовому состоянию финансовой организации;

существенных нарушениях требований федеральных законов и (или) нормативных актов Банка России, способных повлечь применение к финансовой организации мер, включая отзыв (аннулирование) лицензии на осуществление финансовой деятельности;

нарушениях и недостатках в критически важных бизнес-процессах финансовой организации, способных негативно повлиять на непрерывность деятельности финансовой организации;

выявленных фактах совершения работниками финансовой организации действий, имеющих признаки противоправных, при исполнении ими служебных обязанностей.

Результативность и эффективность деятельности руководителей СВК, СВА, СУР не может быть поставлена в прямую зависимость от действий (бездействия) совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации (в случае его образования) и исполнительных органов, которые привели к негативным результатам деятельности финансовой организации.

Не рекомендуется рассматривать в качестве подтверждения результативности деятельности руководителей СВК, СВА, СУР факты отражения в документах о результатах проверочных мероприятий сведений о нарушениях и недостатках, которые не выявлялись собственными силами СВК, СВА, СУР до их обнаружения в рамках проверок, проводимых надзорными и контрольными органами и (или) аудиторской организацией.

Надлежащей деятельности руководителя СВК, СВА, СУР в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации, базовыми и внутренними стандартами СРО, а также учредительными и внутренними документами финансовой организации, будет способствовать, по мнению Банка России, выполнение указанным руководителем, в частности, следующих действий.

Постоянное стремление к повышению уровня собственных знаний и компетенций:

совершенствовать знания в области специфики деятельности финансовой организации, оперативно устранять пробелы в знаниях, возникающие при изменении характера деятельности финансовой организации, внедрении в финансовой организации новых продуктов и услуг, изменении структуры клиентской базы за счет хозяйствующих субъектов, специализирующихся на деятельности, незнакомой для финансовой организации;

развивать свои профессиональные компетенции и управленческий потенциал;

уделять внимание возникающим в сфере профессиональной деятельности технологиям и инновациям;

повышать квалификацию в вопросах анализа хозяйственной деятельности, применения различных средств внутреннего контроля и методов управления рисками;

изучать профильное законодательство, регулирующее сферу деятельности финансовой организации, в том числе по вопросам, относящимся к его зоне ответственности;

изучать практики корпоративного управления и ведения бизнеса крупнейших компаний на финансовом рынке, в том числе международных, прежде всего в вопросах организации и осуществления внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками.

Анализ совокупной компетенции персонала СВК, СВА, СУР и стремление повысить ее через инициирование соответствующих мероприятий:

анализировать потребности персонала СВК, СВА, СУР в соответствующих компетенциях и следить за тем, чтобы состав персонала СВК, СВА, СУР был сбалансирован в части опыта, навыков входящих в него лиц, инициировать предложения по установлению критериев, которым должны удовлетворять работники службы; в состав таких критериев рекомендуется включать соответствие: компетенции, балансу распределения ответственности и количества работников масштабу и характеру деятельности финансовой организации;

предлагать решения, направленные на обеспечение достаточности опыта и квалификации работников СВК, СВА, СУР для решения задач, стоящих перед СВК, СВА, СУР, с учетом масштабов и характера деятельности финансовой организации;

инициировать внедрение в финансовой организации программ повышения квалификации работников СВК, СВА, СУР;

обеспечить на регулярной основе осуществление профессиональной подготовки (переподготовки) руководителя и служащих СВК, СВА, СУР <75>.

--------------------------------

<75> С учетом пунктов 4.9, 4(1).16 Положения N 242-П.

Постоянное взаимодействие со своими коллегами, стремление в рамках заседания органов управления, комитетов и комиссий финансовой организации поддерживать атмосферу конструктивного диалога и поиска оптимальных решений:

конструктивно взаимодействовать с коллегами, быть открытым для консультаций;

вырабатывать аргументированную и обоснованную позицию по вопросам повестки дня, придерживаться позиции разумного скептицизма и обращать внимание на проблемные вопросы и угрозы при выборе участниками заседания варианта решения;

высказывать независимые мнения по вопросам повестки заседаний.