Глава III. Анализ текущего состояния федерального государственного контроля в сфере ПОД/ФТ

3.1. По состоянию на 1 декабря 2020 года на учете в Росфинмониторинге состояло более 13 тысяч подконтрольных субъектов, из них около 70% приходится на организации и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, 14% - на лизинговые компании, 13,7% - на операторов по приему платежей и 2,3% - на факторинговые компании.

3.2. Фактором, создающим в 2020 году предпосылки к возникновению нарушений обязательных требований, является снижение внимания к надлежащей проверке клиентов и работе с Личным кабинетом.

3.3. Надзорная деятельность Росфинмониторинга строится на основе риск-ориентированного подхода, при котором выбор форм и периодичности проведения мероприятий государственного контроля зависит от уровня риска несоблюдения подконтрольными субъектами обязательных требований.

В связи с введенным мораторием на проведение проверок территориальными органами Росфинмониторинга проверки проводились только в 1 квартале 2020 года. В 98% проведенных проверок выявлены нарушения обязательных требований законодательства о ПОД/ФТ. По результатам рассмотрения возбужденных дел об административных правонарушениях в 20% случаев наложены административные наказания в виде штрафов, в остальных - вынесены предупреждения.