Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Указание Банка России от 13.01.2021 N 5709-У (ред. от 28.03.2022) "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации" (Зарегистрировано в Минюсте России 03.06.2021 N 63786)

Часть I. Формы отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и порядок их составления

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)" (Код формы по ОКУД 0420401 (квартальная, годовая, на нерегулярной основе))

Отчетность по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации" (Код формы по ОКУД 0420402 (квартальная))

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Порядок составления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"

Отчетность по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации" (Код формы по ОКУД 0420404 (квартальная))

Порядок составления отчетности по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации"

Отчетность по форме 0420406 "Сведения об аудиторской проверке" (Код формы по ОКУД 0420406 (на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской проверке"

Отчетность по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" (Код формы по ОКУД 0420407 (на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности"

Отчетность по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация" (Код формы по ОКУД 0420408 (квартальная))

Порядок составления отчетности по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация"

Отчетность по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" (Код формы по ОКУД 0420409 (месячная, квартальная))

Отчетность по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета" (Код формы по ОКУД 0420410 (месячная, квартальная))

Отчетность по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах" (Код формы по ОКУД 0420411 (месячная, квартальная))

Порядок составления отчетности по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах"

Отчетность по форме 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" (Код формы по ОКУД 0420412 (месячная, квартальная))

Отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств" (Код формы по ОКУД 0420413 (месячная, на нерегулярной основе))

Отчетность по форме 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" (Код формы по ОКУД 0420414 (месячная, квартальная))

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам" (Код формы по ОКУД 0420415 (месячная))

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.2.1. Количество и объем проведенных депозитарием операций с учитываемыми ценными бумагами

Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах

Раздел 2. Операции с векселями

Отчетность по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)" (Код формы по ОКУД 0420416 (квартальная))

Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" (Код формы по ОКУД 0420417 (месячная))

Порядок составления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию" (Код формы по ОКУД 0420418 (месячная))

Раздел 1. Сведения о брокерской деятельности

Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению

Раздел 3. Сведения о депозитарной деятельности и количестве счетов, открытых по депозитарным договорам

Отчетность по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации" (Код формы по ОКУД 0420419 (на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации"

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора" (Код формы по ОКУД 0420420 (квартальная))

Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций" (Код формы по ОКУД 0420421 (квартальная))

Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера" (Код формы по ОКУД 0420422 (месячная))

Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации" (Код формы по ОКУД 0420423 (на нерегулярной основе))

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (Код формы по ОКУД 0420424 (на нерегулярной основе))

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (Код формы по ОКУД 0420425 (на нерегулярной основе))

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Отчетность по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) с эмитентом, управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия" (Код формы по ОКУД 0420426 (на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) с эмитентом, управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия"

Отчетность по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах" (Код формы по ОКУД 0420427 (квартальная))

Порядок составления отчетности по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах"

Отчетность по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (индивидуального аудитора)" (Код формы по ОКУД 0420428 (на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора)"

Отчетность по форме 0420429 "Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций" (Код формы по ОКУД 0420429 (квартальная))

Порядок составления отчетности по форме 0420429 "Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций"

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении" (Код формы по ОКУД 0420312 (месячная))

Отчетность по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" (Код формы по ОКУД 0420314 (месячная))

Порядок составления отчетности по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

Отчетность по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период" (Код формы по ОКУД 0420315 (месячная))

Порядок составления отчетности по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период"

Отчетность по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию" (Код формы по ОКУД 0420317 (месячная))

Порядок составления отчетности по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию"

Отчетность по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах" (Код формы по ОКУД 0420318 (месячная))

Порядок составления отчетности по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах"

Отчетность по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения" (Код формы по ОКУД 0420319 (месячная))

Порядок составления отчетности по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения"

Отчетность по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах" (Код формы по ОКУД 0420322 (месячная))

Порядок составления отчетности по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах"

Отчетность по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок" (Код формы по ОКУД 0420323 (месячная))

Порядок составления отчетности по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок"

Отчетность по форме 0420324 "Сведения о наступлении риск-событий и проведении нагрузочного тестирования программно-технических средств" (Код формы по ОКУД 0420324 (квартальная))

Раздел 1. Сведения о наступлении риск-события и мероприятие по устранению, минимизации и передаче риска

Отчетность по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга" (Код формы по ОКУД 0420325 (месячная))

Порядок составления отчетности по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга"

Отчетность по форме 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли" (Код формы по ОКУД 0420327 (квартальная))

Порядок составления отчетности по форме 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли"

Отчетность по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" (Код формы по ОКУД 0420443 (на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату"

Отчетность по форме 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период" (Код формы по ОКУД 0420444 (на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период"

Отчетность по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату" (Код формы по ОКУД 0420445 (на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату"

Отчетность по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" (Код формы по ОКУД 0420446 (на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период"

Отчетность по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" (Код формы по ОКУД 0420447 (на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения"

Отчетность по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях" (Код формы по ОКУД 0420449 (квартальная))

Порядок составления отчетности по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях"

Отчетность по форме 0420450 "Информация об организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор аутсорсинга" (Код формы по ОКУД 0420450 (на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420450 "Информация об организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор аутсорсинга"

Отчетность по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах" (Код формы по ОКУД 0420451 (квартальная))

Порядок составления отчетности по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах"

Отчетность по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам" (Код формы по ОКУД 0420452 (квартальная))

Порядок составления отчетности по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам"

Отчетность по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов" (Код формы по ОКУД 0420453 (квартальная))

Порядок составления отчетности по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов"

Отчетность по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" (Код формы по ОКУД 0420454 (месячная, квартальная, на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"

Отчетность по форме 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала" (Код формы по ОКУД 0420455 (месячная, квартальная, на нерегулярной основе))

I. Основной капитал

II. Дополнительный капитал

Раздел 3. Расчет величины кредитного риска

Раздел 4. Расчет величины рыночного риска

Отчетность по форме 0420456 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера" (Код формы по ОКУД 0420456 (годовая))

Отчетность по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера" (Код формы по ОКУД 0420458 (месячная, квартальная, на нерегулярной основе))

Порядок составления отчетности по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера"

Часть II. Показатели бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, составленной в соответствии с Положением Банка России от 3 февраля 2016 года N 532-П

Часть III. Группы аналитических признаков и аналитические признаки для формирования показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Раздел 1. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 1. Общие сведения об отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 2. Общие сведения об индивидуальном предпринимателе

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 4. Информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 5. Информация о лицах, осуществляющих функции членов коллегиального исполнительного органа отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 6. Информация о председателе совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 7. Информация о лицах, осуществляющих функции членов совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 8. Информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 9. Информация о лице, осуществляющем функции заместителя главного бухгалтера отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 10. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя филиала отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 11. Информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера филиала отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 12. Информация о лице, осуществляющем функции заместителя единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 13. Информация о лице, осуществляющем функции лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 14. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя службы внутреннего аудита (внутреннем аудиторе) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 15. Информация о лице, осуществляющем функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (руководителе структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения) профессионального участника

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 16. Информация о лице, осуществляющем функции контролера (руководителе службы внутреннего контроля) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 17. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 18. Информация о руководителе структурного подразделения (должностном лице) отчитывающейся организации, в обязанности которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Раздел 1. Информация о требованиях к дебиторам

Отчетность по форме 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"

Раздел 2. Информация об обязательствах перед кредиторами

Отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств"

Раздел 2. Расчет размера собственных средств профессионального участника

Отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств"

Раздел 1. Выданные займы

Отчетность по форме 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах и кредитах"

Раздел 2. Полученные займы

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию"

Раздел 1. Сведения о брокерской деятельности

Подраздел 1.1. Сведения о количестве клиентов

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию"

Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению

Подраздел 2.1. Сведения о количестве клиентов по договорам доверительного управления и стоимости их инвестиционных портфелей

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию"

Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению

Подраздел 2.2. Сведения о стандартных стратегиях управления

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию"

Раздел 3. Сведения о депозитарной деятельности и количестве счетов, открытых по депозитарным договорам

Подраздел 3.1. Сведения о депозитарной деятельности

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию"

Раздел 4. Сведения о деятельности по инвестиционному консультированию

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию"

Раздел 5. Информация об обслуживаемых регистраторами реестрах

Раздел 1. Информация об обслуживаемых реестрах

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 2. Количество и объемы проведенных регистратором операций

Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"

Раздел А. Движение иностранных активов отчитывающейся организации при наличии между ней и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций

Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"

Раздел П. Движение иностранных обязательств отчитывающейся организации при наличии между ней и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций

Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"

Раздел 1. Информация о количестве контрагентов

Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"

Раздел 2. Информация об объемах заключенных отдельных договоров, размерах обязательств и финансовых результатах форекс-дилера

Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации

Подраздел 1.1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - физическом лице

Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации

Подраздел 1.2. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - юридическом лице

Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Подраздел 1.1. Финансовые инструменты

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Подраздел 1.2. Денежные средства

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Подраздел 1.3. Иное имущество

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 2. Сведения о количестве клиентов, обязательства перед которыми исполнены либо частично исполнены

Раздел 1. Совокупная информация о клиринговом обеспечении

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"

Раздел 2. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого являются ценные бумаги

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"

Раздел 3. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого являются денежные средства

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"

Раздел 4. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого является иное имущество

Раздел 3. Расчет величины кредитного риска

Подраздел 3.3. Информация об обеспечении по активам, принимаемым в расчет кредитного риска

Отчетность по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера"

Раздел 2. Бухгалтерская (финансовая) отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, составленная в соответствии с Положением Банка России от 3 февраля 2016 года N 532-П

Часть IV. Значения показателей для формирования показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Форма 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 1. Общие сведения об отчитывающейся организации

Форма 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 3. Сведения об обособленных подразделениях отчитывающейся организации

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"

Раздел 2. Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (индивидуальный предприниматель)

Раздел 1. Сведения о банковских счетах

Форма 0420409 "Сведения о банковских счетах"

Раздел 2. Сведения о денежных средствах отчитывающейся организации и ее клиентов, переданных брокеру или иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, или клиринговой организации

Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"

Раздел 1. Информация о требованиях к дебиторам

Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"

Раздел 2. Информация об обязательствах перед кредиторами

Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"

Форма 0420413 "Расчет собственных средств"

Раздел 3. Информация о снижении размера собственных средств профессионального участника ниже величины минимального размера собственных средств, возникшем по независящим от действий профессионального участника обстоятельствам

Форма 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах и кредитах"

Раздел 1. Выданные займы

Форма 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах и кредитах"

Раздел 2. Полученные займы

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Раздел 2. Операции с векселями

Подраздел 2.1. Учтенные отчитывающейся организацией векселя

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Раздел 2. Операции с векселями

Подраздел 2.2. Выпущенные отчитывающейся организацией векселя

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Раздел 2. Операции с векселями

Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных отчитывающейся организацией), принадлежащих третьим лицам и находящихся в отчитывающейся организации на различных основаниях

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.2.1. Количество и объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами

Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах

Раздел 3. Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), в доверительное управление, принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе (репо, заем), а также в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничено распоряжение

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Раздел 2. Операции с векселями

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Форма 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию"

Раздел 3. Сведения о депозитарной деятельности и количестве счетов, открытых по депозитарным договорам

Подраздел 3.2. Количество счетов, открытых по депозитарным договорам

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя

Раздел 2. Инвестиции клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций)

Форма 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)"

Раздел 1. Информация об обслуживаемых реестрах

Форма 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 3. Список находящихся на ведении реестров

Форма 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 3а. Список паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия и информация по реестрам

Форма 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 4. Список эмитентов, не обеспечивших передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением

Форма 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"

Форма 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"

Раздел 2. Информация об объемах заключенных отдельных договоров, размерах обязательств и финансовых результатах форекс-дилера

Форма 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающей организации

Форма 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающей организации

Подраздел 1.1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - физическом лице

Раздел 2. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) отчитывающейся организации

Форма 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"

Раздел 2. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) отчитывающейся организации

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке цепных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Раздел 3. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 3. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Раздел 2. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого являются ценные бумаги

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.2.1. Количество и объем проведенных депозитарием операций с учитываемыми ценными бумагами

Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах

Раздел 3. Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), в доверительное управление, принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе (репо, заем), а также в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничено распоряжение

Раздел 3. Расчет величины кредитного риска

Подраздел 3.3. Информация об обеспечении по активам, принимаемым в расчет кредитного риска

Раздел 4. Расчет величины рыночного риска

Раздел 1. Результаты расчета норматива достаточности капитала

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"

Раздел 3. Расчет величины кредитного риска

Подраздел 3.1. Информация о величине кредитного риска

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"

Подраздел 3.2. Информация об активах, полученных профессиональным участником по договорам репо, заключенным на условиях генерального соглашения (единого договора), и обеспечении по таким договорам

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"

Подраздел 3.3. Информация об обеспечении по активам, принимаемым в расчет кредитного риска

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"

Раздел 4. Расчет величины рыночного риска

Подраздел 4.1. Метод расчета рыночного риска

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"

Раздел 4. Расчет величины рыночного риска

Подраздел 4.2. Показатели для расчета величины рыночного риска в отношении ценных бумаг

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"

Раздел 4. Расчет величины рыночного риска

Подраздел 4.3. Показатели для расчета величины рыночного риска в отношении иностранной валюты, требований и обязательств, выраженных в иностранной валюте

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"

Раздел 4. Расчет величины рыночного риска

Подраздел 4.4. Показатели для расчета величины рыночного риска по производным финансовым инструментам и аналогичным им договорам, за исключением величины рыночного риска, рассчитываемой как совокупная величина индивидуального клирингового обеспечения

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"

Раздел 4. Расчет величины рыночного риска

Подраздел 4.6. Показатели для расчета величины рыночного риска по продвинутому методу

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"

Раздел 4. Расчет величины рыночного риска

Форма 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала"

Раздел 4. Расчет величины рыночного риска

Часть V. Сопроводительная информация к отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Приложение 2. Порядок, сроки и объем представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, общие положения порядка ее составления

Таблица группировки показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, счетов бухгалтерского учета и символов отчета о финансовых результатах

Указание