Порядок составления отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату"

Порядок

составления отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету

депо депонента на дату"

1. Отчетность по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" (далее - отчетность по форме 0420443) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление депозитарной деятельности (далее - отчитывающиеся организации), при получении запроса, требования (предписания) Банка России о представлении документов (информации) (далее - предписание (запрос) Банка России).

2. По показателю "Номер счета депо депонента" указывается номер счета депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

3. По показателю "Наименование эмитента" указывается полное наименование эмитента ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

4. По показателю "ОГРН эмитента" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) эмитента-резидента ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

5. По показателю "Код страны эмитента" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является эмитент ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

6. По показателю "ИНН или TIN эмитента" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (для резидентов), идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (код Tax Identification Number (далее - код TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода TIN) (для нерезидентов) эмитента ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

7. По показателю "Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска" в отношении эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентом-резидентом, указывается регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска ценных бумаг (для выпусков ценных бумаг, зарегистрированных до 1 января 2020 года, указывается государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска ценных бумаг). Для инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет управляющая компания - резидент, указывается регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (при наличии). Для депозитарной расписки на ценные бумаги резидентов указывается регистрационный номер (государственный регистрационный номер, идентификационный номер) выпуска представляемых ценных бумаг (программы облигаций). Для ипотечных сертификатов участия указывается номер регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием.

8. По показателю "Код ISIN ценной бумаги" указывается международный идентификационный код ценной бумаги (при наличии). Для российской или иностранной депозитарной расписки указывается международный идентификационный код депозитарной расписки.

9. По показателю "Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)" указывается тип ценной бумаги в соответствии с классификацией, предусмотренной в подпункте 6.12 пункта 6 Порядка составления и представления отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам".

10. По показателю "Код CFI" указывается международный код классификации финансовых инструментов (при наличии).

11. По показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги (при наличии). Номинальная стоимость ценной бумаги указывается в единицах валюты обязательства. Для ипотечного сертификата участия указывается размер доли в праве общей собственности на ипотечное покрытие, которую удостоверяет ипотечный сертификат участия, в расчете на один ипотечный сертификат участия.

12. По показателю "Код валюты ценной бумаги" указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги (трехзначный цифровой код и трехбуквенный код (с использованием разделителя "-" (тире), согласно Общероссийскому классификатору валют (ОКВ).

13. По показателю "Вид счета депо" указывается вид счета депо в соответствии с пунктом 2.1 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, 10 декабря 2018 года N 52946, 30 декабря 2019 года N 57065, открытого депоненту, сведения о котором запрашиваются Банком России.

14. По показателю "Наименование паевого инвестиционного фонда" указывается название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

15. По показателю "Наименование управляющей компании" указывается полное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

16. По показателю "ИНН или TIN управляющей компании" указывается ИНН (для резидентов), код TIN или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода TIN) (для нерезидентов) управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

17. По показателю "ОГРН управляющей компании" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц ОГРН управляющей компании - резидента паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

18. По показателю "Тип депонента" указывается тип депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России: физическое или юридическое лицо.

19. По показателю "Полное наименование депонента" указывается следующая информация о депоненте, сведения о котором запрашиваются Банком России: полное наименование для депонентов - юридических лиц, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) для депонентов - физических лиц.

20. По показателю "ИНН депонента" указывается ИНН (для резидентов), код TIN или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода TIN) (для нерезидентов) депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

21. По показателю "ОГРН депонента" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц ОГРН депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

22. По показателю "Серия и номер документа, удостоверяющего личность" указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность депонента - физического лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

23. По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

24. По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России; в отношении которых установлено обременение и (или) ограничение на распоряжение ими. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

25. По показателю "Характер обременения" указываются характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами (в отношении ценных бумаг, указанных по показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами").

26. По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" указывается дата, по состоянию на которую предоставляется информация.

27. По показателю "Примечание" указывается иная, значимая по мнению предоставляющей ее отчитывающейся организации информация.

28. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 27 настоящего Порядка, отражается на дату, установленную в предписании (запросе) Банка России, по каждому выпуску ценных бумаг, каждому депоненту, каждому инвестиционному фонду и каждому счету депо.

29. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления отчитывающейся организации предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420443.

По показателю "Исходящий номер предписания (запроса) Банка России" указывается исходящий номер предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420443.

30. Отчетность по форме 0420443 составляется с соблюдением общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.