Порядок составления сопроводительной информации к отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

1. По показателям "Полное фирменное наименование" и "Сокращенное фирменное наименование (при наличии)" указывается соответственно полное и (при наличии) сокращенное фирменное наименование профессиональных участников, организаторов торговли и клиринговых организаций (далее при совместном упоминании - отчитывающиеся организации) в соответствии с учредительными документами.

По показателю "ИНН" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) отчитывающейся организации.

По показателю "ОГРН" указывается основной государственный регистрационный номер отчитывающейся организации.

По показателю "Почтовый адрес отчитывающейся организации" указывается адрес отчитывающейся организации, на который направляется почтовая корреспонденция (с почтовым индексом).

По показателю "Код территории по ОКАТО" указывается в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО) код субъекта Российской Федерации, на территории которого находится отчитывающаяся организация.

По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) единоличного исполнительного органа (исполняющего обязанности), подписавшего отчетность" указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, осуществляющего функции (исполняющего обязанности) единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации и подписавшего отчетность.

По показателю "Должность лица, подписавшего отчетность" указывается должность лица, осуществляющего функции (исполняющего обязанности) единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации и подписавшего отчетность.

По показателю "Основание исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа по подписанию отчетности" указываются реквизиты документа, являющегося основанием исполнения обязанностей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, по подписанию отчетности.

По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) контролера (исполняющего обязанности)" указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) лица, осуществляющего функции контролера отчитывающейся организации.

По показателю "Основание исполнения обязанностей контролера" указываются реквизиты документа, являющегося основанием исполнения обязанностей лица, осуществляющего функции контролера отчитывающейся организации.

По показателю "Показатели деятельности" отчитывающейся организацией, являющейся профессиональным участником, имеющим лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, указываются значения "Малый"/"Средний"/"Крупный".

"Крупный" указывают отчитывающиеся организации, определившие хотя бы по одному из показателей, установленных в графе 2 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2015 года N 38673, 29 июля 2016 года N 43030, 20 октября 2017 года N 48630, 22 января 2019 года N 53485, 26 января 2021 года N 62231 (далее соответственно - показатели деятельности, Положение Банка России N 481-П), в качестве годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых профессиональным участником лицензируемых видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - годовой диапазон) квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П.

"Средний" указывают отчитывающиеся организации, определившие хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 приложения к Положению Банка России N 481-П, и не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П.

"Малый" указывают отчитывающиеся организации, не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России N 481-П.

2. По показателям "Должность лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)", "Номер телефона лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)" и "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) должностного лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)" указываются соответственно должность, номер телефона и фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) должностного лица, ответственного за предметную область отчетности отчитывающейся организации.

Информация по показателям, указанным в абзаце первом настоящего пункта, отражается в том числе в отношении форм отчетности, по которым показатель "Признак нулевого отчета" имеет значение "Значения показателей отсутствуют в отчете".

3. По показателю "Признак нулевого отчета" в отношении форм отчетности, требования по составлению всех или части показателей которых распространяются на отчитывающуюся организацию и по всем показателям которых у отчитывающейся организации отсутствуют значения, указывается "Значения показателей отсутствуют в отчете".

Показатель "Признак нулевого отчета" в отношении форм отчетности, по которым у отчитывающейся организации заполнены все или часть значений показателей или требования по составлению всех показателей которых не распространяются на отчитывающуюся организацию, не заполняется.

4. Показатели "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) должностного лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)", "Должность лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)", "Номер телефона лица, ответственного за предметную область отчетности (исполнителя)" и "Признак нулевого отчета" раскрываются в разрезе кодов по ОКУД <1> только тех форм отчетности, которые представляются в составе одного файла отчетности.

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.