Порядок составления отчетности по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) с эмитентом, управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия"

Порядок

составления отчетности по форме 0420426 "Информация

о заключении (прекращении) с эмитентом, управляющей

компанией, управляющим ипотечным покрытием договора

на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора

о ведении реестра владельцев инвестиционных паев,

договора о ведении реестра владельцев ипотечных

сертификатов участия"

1. Отчетность по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) с эмитентом, управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия" (далее - отчетность по форме 0420426) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - отчитывающиеся организации), в случае заключения (прекращения) с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным покрытием (далее при совместном упоминании - эмитент) договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия (далее при совместном упоминании - договор на ведение реестра).

По показателям отчетности по форме 0420426 отражается информация о заключении (прекращении) с эмитентом договора на ведение реестра.

2. По показателю "Код причины направления информации о ведении реестра владельцев ценных бумаг" указывается основание направления информации с использованием следующих кодов:

З - заключение отчитывающейся организацией договора на ведение реестра;

Р - прекращение отчитывающейся организацией договора на ведение реестра (с передачей иному держателю реестра (далее - лицо, принявшее реестр) реестра владельцев ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия (далее при совместном упоминании - реестр);

Х - прием отчитывающейся организацией реестра на хранение (прекращение отчитывающейся организацией договора на ведение реестра без передачи реестра).

По показателю "Полное наименование эмитента" указывается организационно-правовая форма и наименование эмитента в соответствии с наименованием, указанным в уставе эмитента.

По показателю "ИНН или TIN эмитента/управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием" указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) для эмитентов-резидентов, идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (код Tax Identification Number (далее - код TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода TIN) для эмитентов-нерезидентов.

По показателю "ОГРН эмитента/управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием" указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.

По показателю "Дата заключения (прекращения) договора" указывается дата заключения (прекращения) договора на ведение реестра, за исключением случая, предусмотренного абзацем девятым настоящего пункта.

В случае если отчитывающаяся организация приняла на хранение реестр эмитента, с которым еще не прекращен договор на ведение реестра, информация о дате прекращения договора на ведение реестра по показателю "Дата заключения (прекращения) договора" не указывается. После прекращения с указанным эмитентом договора на ведение реестра по показателю "Дата заключения (прекращения) договора" указывается дата прекращения договора на ведение реестра.

По показателю "Дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг" указывается дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг.

По показателю "Полное наименование лица, принявшего реестр" указывается полное наименование лица, принявшего реестр, в случае прекращения отчитывающейся организацией договора на ведение реестра с передачей реестра.

По показателю "ИНН или TIN лица, принявшего реестр" указывается ИНН для лица, принявшего реестр, являющегося резидентом, код TIN или регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии кода TIN) для лица, принявшего реестр, являющегося нерезидентом.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому эмитенту и каждому договору на ведение реестра.

3. Отчетность по форме 0420426 составляется с соблюдением общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.