Порядок составления отчетности по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях"

Порядок

составления отчетности по форме 0420449 "Сведения

о самостоятельно выявленных профессиональным участником

рынка ценных бумаг нарушениях"

1. Отчетность по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях" (далее - отчетность по форме 0420449) составляется на ежеквартальной основе профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера.

В отчетности по форме 0420449 отражается информация обо всех нарушениях требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является профессиональный участник, учредительных и внутренних документов, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выявленных профессиональным участником в каждом квартале по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно (далее - отчетный квартал), а также обо всех нарушениях, выявленных профессиональным участником в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, в случае если такое нарушение не было устранено до начала отчетного квартала.

2. По показателю "Дата выявления нарушения" указывается дата, когда профессиональным участником было самостоятельно выявлено нарушение.

По показателю "Тип нарушения" указываются следующие возможные значения:

нарушение лицензионных требований;

нарушение в брокерской деятельности;

нарушение в деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;

нарушение в деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

нарушение в депозитарной деятельности;

нарушение внутреннего учета;

нарушение депозитарного учета;

нарушение сроков сдачи отчетности;

нарушение в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

нарушение в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

нарушение в деятельности форекс-дилера;

прочее.

По показателю "Описание выявленного нарушения" дается описание нарушения, выявленного профессиональным участником.

По показателю "Краткое описание принятых мер" дается краткое описание мер, принятых профессиональным участником в отношении выявленных нарушений.

По показателю "Принятые меры в целях устранения и недопущения нарушений за предыдущий квартал" дается описание мер, принятых профессиональным участником в отношении нарушений, выявленных в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, в случае если такое нарушение не было устранено до начала отчетного квартала. В отношении нарушений, выявленных профессиональным участником в отчетном квартале, указанный показатель не заполняется.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, отражается по каждому самостоятельно выявленному профессиональным участником нарушению в отчетном квартале, а также по каждому нарушению, выявленному профессиональным участником в квартале, предшествовавшем отчетному кварталу, в случае если такое нарушение не было устранено до начала отчетного квартала.

3. Отчетность по форме 0420449 составляется с соблюдением общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.