Порядок составления отчетности по форме 0420456 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера"

Порядок

составления отчетности по форме 0420456 "Отчет о соблюдении

кодекса профессиональной этики брокера"

1. Отчетность по форме 0420456 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера" (далее - отчетность по форме 0420456) составляется на годовой основе профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской деятельности и осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и (или) деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (далее - брокеры), ежегодно не позднее 45 календарных дней, следующих за отчетным годом (далее - отчетный период).

2. По показателю "Количество сотрудников и должностных лиц, всего" указывается количество сотрудников (работников) брокера на конец отчетного периода.

По показателю "Количество сотрудников и должностных лиц, ознакомленных с кодексом профессиональной этики" указывается количество сотрудников (работников) и должностных лиц брокера, ознакомленных с кодексом профессиональной этики брокера, на конец отчетного периода.

По показателю "Количество поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период сообщений о возникновении условий, которые могут привести к конфликту интересов" указывается количество сообщений о появлении в течение отчетного периода условий, которые могут привести к конфликту интересов, поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период.

По показателю "Выявлено конфликтов интересов в течение отчетного периода" указывается общее количество конфликтов интересов, выявленных брокером в течение отчетного периода.

По показателю "Устранено конфликтов интересов в течение отчетного периода" указывается количество устраненных брокером конфликтов интересов в течение отчетного периода.

По показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, всего" указывается общее количество нарушений требований кодекса профессиональной этики брокера по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, в течение отчетного периода.

По показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц" указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики брокера по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине должностных лиц в течение отчетного периода.

По показателю "Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине сотрудников организации" указывается количество нарушений требований кодекса профессиональной этики брокера по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации, по вине сотрудников (работников) брокера в течение отчетного периода.

По показателю "Количество случаев применения мер дисциплинарного взыскания к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики" указывается количество случаев применения мер дисциплинарного взыскания брокером к сотрудникам (работникам) и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики брокера, в течение отчетного периода.

3. К кодексу профессиональной этики прилагаются пояснительные примечания с описанием конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода, и мер, предпринятых брокером для их устранения; нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к указанной информации, и мер, предпринятых брокером для их предотвращения, а также иных сведений, представляющих существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики.

4. Отчетность по форме 0420456 составляется с соблюдением общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.